关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是( )。

A
经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响
B
经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证
C
经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D
经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查发布证券研究报告业务的基本原则。包括独立性、客观性、公平性和审慎原则。本题答案依次是独立性、公平性和审慎性的表达。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

以下(　　)属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买人或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。 I 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五时，应当按照规定报告并予公告 II投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告 III 投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外 IV 违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权-证券从业资格证题库查看答案
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。 Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 Ⅳ．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形-证券从业资格证题库查看答案
下列属于资金账户管理内容的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券账户的开户和销户Ⅱ．资金账户的开户和销户 Ⅲ．开通客户交易委托品种Ⅳ．证券转托管-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下(　　)安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配-证券从业资格证题库查看答案
甲有限合伙企业成立于20×7年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×8年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×9年5月，甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的资产管理业务，下列关于资产管理“资金池”特征的说法，错误的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司撤销境内分支机构的，应当在（　）指定的报刊上公告。 -证券从业资格证题库查看答案
负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范的部门是（）。-证券从业资格证题库查看答案
构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员 Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员-证券从业资格证题库查看答案
证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合(&emsp;&emsp;)要求。 ①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 ②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 ③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 ④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告-证券从业资格证题库查看答案
奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（　　）年。-证券从业资格证题库查看答案
基金财产的独立性包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性，对证券投资基金活动的要求体现在（）等方面。 ①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 ②基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产 ③基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产 ④基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金财产承担-证券从业资格证题库查看答案
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
证券市场的监管和自律管理的体系包括( )。 Ⅰ．国务院证券监督管理机构 Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ．证券登记结算公司 Ⅳ．行业协会-证券从业资格证题库查看答案
证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令其限期改正 Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案 Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果-证券从业资格证题库查看答案
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，下列关于证券公司利益冲突管理说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（&emsp;&emsp;）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案