奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（　　）年。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（　　）年。

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

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下列有关公司的说法,错误的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ．具有证券经纪业务资格 Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效-证券从业资格证题库查看答案
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。 I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则 II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施 III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等 IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施-证券从业资格证题库查看答案
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（&emsp;&emsp;）的，为发行失败。-证券从业资格证题库查看答案
非交易过户是指登记在中国结算开立的证券账户（不含开放式基金账户)中的股票（不含非流通股）、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种，因发生（）等情形之一所涉及的证券持有人变更。-证券从业资格证题库查看答案
承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为（）的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条规定的相关监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。 ①未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为 ②以不正当竞争手段招揽承销业务 ③未按《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求披露有关文件 ④未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为 ⑤未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料-证券从业资格证题库查看答案
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。-证券从业资格证题库查看答案
证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在(&emsp;&emsp;)解除之日起(&emsp;&emsp;)个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（　　）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息-证券从业资格证题库查看答案
下列哪项不属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于信息技术应用的合规与风险要点的说法，正确的是（）。 ①证券公司应当按照中国证监会有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整 ②证券公司使用电子合同从事证券基金业务活动的，应当将电子合同存储在指定的信息系统，并提供可供投资者及合同其他相关方查询、下载的公开渠道 ③证券公司从事证券交易相关业务，应当按照监管规定及自律管理规则的要求，确保风险管理系统具备审查账户资金及证券是否充足、监控交易及资金划转是否异常等功能 ④除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令，并记录客户交易指令接收时间-证券从业资格证题库查看答案
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。 Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识 Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识-证券从业资格证题库查看答案
某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有(　　)Ⅰ.风险覆盖率为120%Ⅱ.资本杠杆率为9%Ⅲ.流动性覆盖率为150%Ⅳ.净稳定资金率为95%-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（　　）。 Ⅰ．证券交易所的从业人员 Ⅱ．期货经纪公司的从业人员 Ⅲ．证券业协会的工作人员 Ⅳ．证券、期货监督管理部门的工作人员-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（　　）内不得转让。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）-证券从业资格证题库查看答案
基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处()罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司融资管理基本要求的说法，正确的有( )。 Ⅰ 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 Ⅱ 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额 Ⅲ 加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并不定期评估市场融资和资产变现能力 Ⅳ 密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响 -证券从业资格证题库查看答案
集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．债券回购 Ⅱ．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10% Ⅳ．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%-证券从业资格证题库查看答案