[单选题]
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有(  )。
Ⅰ.责令其限期改正
Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案
Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果
  • A
    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C 学习难度:

题目解析:

【本题知识点已过期】根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的规定.证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定。或者违规从事集合资产管理业务的,巾国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施:①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话.记入监管档案;③责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果;④责令暂停证券公司集合资产管理业务;⑤法律、行政法规和巾国证监会规定的其他监管措施。
查看正确答案与解析
领取2025证券从业资格证考前押题
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
证券从业资格证相关问题 直击灵魂考点,一一破解 查看更多
最新问题 直击灵魂考点,一一破解 查看更多
支付方式
  • 微信
  • 支付宝
支付金额3380.00元
我已同意在线考试题库网《服务协议》

请输入你的问题