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[单选题]
中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括( )。
Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的
Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的
Ⅲ.未依法履行持续督导义务的
Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ
正确答案:
A
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题目解析:
【本题知识点已过期】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定,财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。
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关于存托人与托管人,下列说法错误的是()。-证券从业资格证题库
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下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是(  )。 Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯 Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪-证券从业资格证题库
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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取的行政监管措施有(  )。 ①出具警示函 ②责令参加培训 ③责令定期报告 ④监管谈话 ⑤认定为不适当人选 ⑥拘留-证券从业资格证题库
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下列说法正确的有( )。①非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务-证券从业资格证题库
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个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务-证券从业资格证题库
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证券公司向客户介绍投资收益预期,( )。 Ⅰ.必须恪守诚信原则 Ⅱ.提供充分合理的依据 Ⅲ.以书面方式特别声明 Ⅳ.所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺-证券从业资格证题库
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在集合资产管理计划存续期间,持续5个工作日客户少于(  )人的,资产管理计划应当终止。-证券从业资格证题库
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下列关于有限责任公司组织机构的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 Ⅱ.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 Ⅲ.一人有限责任公司也要设股东会 Ⅳ.国有独资有限责任公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权-证券从业资格证题库
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接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为,被称为()。-证券从业资格证题库
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下列关于基金财产的说法,不正确的是( )。-证券从业资格证题库
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非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过(  )人。-证券从业资格证题库
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企业被托管组、接管组托管或接管的,企业信息披露义务由()承担。企 业进入破产程序的,企业信息披露义务由()承担,企业自行管理财产或营业事 务的除外。-证券从业资格证题库
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关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有()。 Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资 Ⅱ.符合条件的证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权 Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30% Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资-证券从业资格证题库
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金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是()。-证券从业资格证题库
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下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是( )。-证券从业资格证题库
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下列关于合伙企业财产的说法,正确的有()。 Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资 Ⅱ合伙人除法律另有规定外,在企业清算前,不得请求分割企业财产 Ⅲ除合伙协议另有约定外,合伙人转让其份额的须经其他合伙人一致同意 Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出质的,须经其他合伙人一致同意-证券从业资格证题库
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证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得(  )。 Ⅰ.提供虚假、误导性信息 Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务 Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动-证券从业资格证题库
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下列事项不属于有限责任公司股东会职权的是()。-证券从业资格证题库
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合伙企业登记事项发生变更时,未办理变更登记的,对其处以( )的罚款。-证券从业资格证题库
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通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,触发要约收购。-证券从业资格证题库
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根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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