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[单选题]
下列说法,正确的是( )。
A
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B
证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C
证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D
在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程
正确答案:
C
学习难度:
题目解析:
证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物;
选项A错误:按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定,我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理;
选项B错误:证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销;
选项D错误:客户招揽,是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。
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下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是(  )。-证券从业资格证题库
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下列不属于合规风险的是()。-证券从业资格证题库
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(本题已过期)证券承销的方式有( )。 Ⅰ.代销 Ⅱ.包销 Ⅲ.承销团承销 Ⅳ.直销-证券从业资格证题库
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在融资融券交易中,标的股票交易被实施特别处理的,证券交易所自该股票被实施特别处理(  )起将其调整出标的证券范围。-证券从业资格证题库
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下列属于证券、期货投资咨询业务的是(  )。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务-证券从业资格证题库
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期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场发生重大风险状况的情形,期货交易所可以采取强制减仓措施,属于()制度-证券从业资格证题库
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下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别,表述正确的有( )。 Ⅰ.普通合伙企业的投资者人数无上限规定 Ⅱ.有限合伙企业应至少有2个普通合伙人 Ⅲ.普通合伙人不得自营或与他人合作经营与合伙企业相竞争的业务 Ⅳ.有限合伙企业可以与合伙企业进行交易-证券从业资格证题库
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证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括( )。 Ⅰ.评估合规管理有效性 Ⅱ.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念 Ⅲ.组织制定公司规章制度 Ⅳ.建立与合规负责人的直接沟通机制-证券从业资格证题库
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公司作出合并决议,按照规定通知债权人并予以公告后,债权人自接到通知书之日起(  )日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。-证券从业资格证题库
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下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有(  )。 ①签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 ②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 ③合同内可以不明确代理期间 ④合同应该明确双方的权利义务-证券从业资格证题库
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证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于(  )。 Ⅰ.抵押融资 Ⅱ.资金拆借 Ⅲ.对外担保 Ⅳ.可能承担无限责任的投资-证券从业资格证题库
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证券期货经营机构工作人员不得以下列哪些方式()谋取不正当利益。 ①直接或者间接以《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条规定的方式收受、索取他人的财物或者利益 ②直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 ③与客户从事必要交易、使用客户受托资产进行必要交易等方式赚取利益 ④违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动 ⑤违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件-证券从业资格证题库
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下列属于内幕交易、泄露内幕信息罪犯罪主体的是()。 ①上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员 ②因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 ③因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员 ④因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员 ⑤非法获取证券、期货交易内幕信息的人员-证券从业资格证题库
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下列属于合格投资者的是(  )。 Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅱ.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 Ⅳ.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币-证券从业资格证题库
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融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合的条件有( )。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形-证券从业资格证题库
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下列选项中不属于证券公司风险处置措施的是()。-证券从业资格证题库
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保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定正确的是( )。-证券从业资格证题库
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下列属于融资融券业务交易特有风险的有( )。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.投资风险放大 Ⅲ.强制平仓风险 Ⅳ.交易密码泄露风险-证券从业资格证题库
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根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。 Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂-证券从业资格证题库
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非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。 Ⅰ.股票; Ⅱ.债券; Ⅲ.投资基金证券; Ⅳ.彩票。-证券从业资格证题库
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根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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