证券公司合规管理主要包括（） ①合规的基本概念 ②证券公司合规经营的基本原则要求 ③公司各层级及全体工作人员的合规管理职责 ④合规负责人的职责及合规保障要求-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司合规管理主要包括（）
①合规的基本概念
②证券公司合规经营的基本原则要求
③公司各层级及全体工作人员的合规管理职责
④合规负责人的职责及合规保障要求

A
①③
B
①②③④
C
①④
D
②④

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

证券公司合规管理主要包括：合规的基本概念；证券公司合规经营的基本原则要求；公司各层级及全体工作人员的合规管理职责；合规负责人的职责及合规保障要求；证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施等。

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公司的经营范围由（&emsp;&emsp;）规定。-证券从业资格证题库查看答案
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若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．吊销发行人营业执照-证券从业资格证题库查看答案
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组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。-证券从业资格证题库查看答案
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