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[单选题]
下列关于观察名单、限制名单的说法，错误的是()。
A
证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
B
观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉
C
对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制
D
证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内幕信息中最后时点
正确答案：
D
学习难度：
题目解析：
证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点 ，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。此处所指的适当时点，以与客户签署保密协议、对项 目 立 项 、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
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证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（  ）。 Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．融资专用资金账户 Ⅲ．客户信用交易担保资金账户Ⅳ．信用交易证券交收账户-证券从业资格证题库
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下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（  ）。 Ⅰ．安全保管资产管理业务资产 Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 Ⅲ．出具资产托管报告 Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作-证券从业资格证题库
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独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东(大)会④董事会-证券从业资格证题库
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根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。-证券从业资格证题库
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，涉嫌（  ）情形应予立案追诉。 Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的 Ⅱ.发行数额达到300万元的 Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的 Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的-证券从业资格证题库
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下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是( )。-证券从业资格证题库
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根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（） I 只能投资于上市交易的股票、债劵 II 不可以投资于基金份额 III 可以投资于期货 IV 可以投资于股权-证券从业资格证题库
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除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有( )。①改变合伙企业的名称②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点③处分合伙企业的不动产④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利⑤以合伙企业名义为他人提供担保⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员-证券从业资格证题库
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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。 Ⅰ．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅱ．受托从事的介绍业务范围 Ⅲ．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 Ⅳ．交易结算结果查询方式-证券从业资格证题库
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中国证监会对证券发行承销过程实施(  )，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。-证券从业资格证题库
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证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（） I 自有资金和证券 II通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 III通过证券金融公司的业务平台融入的资金 IV依法筹集的其他资金和证券-证券从业资格证题库
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境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(  )。-证券从业资格证题库
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股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（ ）以上。-证券从业资格证题库
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下列说法正确的是(  ) Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类-证券从业资格证题库
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以下哪些情形影响了或者意图影响证券交易价格或者证券交易量的可以认定为操纵证券、期货市场罪（）。 ①在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的 ②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易； ③单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 ④对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易 ⑤以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报-证券从业资格证题库
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建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（  ）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。-证券从业资格证题库
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以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（ ）。 Ⅰ．市场价格低于份额净值时，为折价交易 Ⅱ．市场价格高于份额净值时，为溢价交易 Ⅲ．价格与净值同比例下降时，折价率也下降 Ⅳ．折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系 -证券从业资格证题库
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根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（ ）。 I 受托从事的介绍业务范围 II客户开户和交易流程、出入金流程等 III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式-证券从业资格证题库
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(  )。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺-证券从业资格证题库
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根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是( )。-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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