[单选题]
在受托投资管理业务方面,证券公司应当()。
①由受托投资管理部门统一管理受托投资管理业务
②针对业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险
③加强受托投资管理业务的合同、交易、投诉处理等档案资料的集中管理,确保对浮动盈亏进行恰当的记录,并向委托人及时提供受托资产估值和风险状况的信息
④加强研究咨询业务的统一管理,完善研究咨询业务规范和人员管理制度,制定适当的执业回避、信息披露和隔离墙等制度,防止利益冲突
⑤根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制受托投资管理业务规模
  • A
    ①②③④⑤
  • B
    ②③④⑤
  • C
    ①③④
  • D
    ①②③⑤
正确答案:D 学习难度:

题目解析:

考点:本题考査证券公司受托投资管理业务内部控制要求。研究咨询业务内部控制要求加强研究咨询业务的统一管理,完善研究咨询业务规范和人员管理制度,制定适当的执业回避、信息披露和隔离墙等制度,防止利益冲突。
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