中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。 Ⅰ．保险公司 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．中国结算公司境外B股结算会员-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。
Ⅰ．保险公司
Ⅱ．商业银行
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．中国结算公司境外B股结算会员

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

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保荐总结报告书应当包括的内容有（）。 ①发行人的基本情况 ②保荐工作概述 ③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 ④对发行人配合保荐工作憤况的说明及评价 ⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(　　)。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺-证券从业资格证题库查看答案
根据《发布证券研究报告执业规范》中关于静默期安排的相关规定，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。-证券从业资格证题库查看答案
下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定 ②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务 ③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令 ④转融券展期的，相关权益补偿同时展期-证券从业资格证题库查看答案
根据《公司法》的有关规定，下列关于股份有限公司董事会的说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。-证券从业资格证题库查看答案
退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。 Ⅰ．薪酬与提名委员会 Ⅱ．审计委员会 Ⅲ．风险控制委员会 Ⅳ．风险规避委员会-证券从业资格证题库查看答案
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益 ②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易 ③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查 ④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，(&emsp;&emsp;)承担全面风险管理的最终责任。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（） Ⅰ资本充足 Ⅱ客户权益保护 Ⅲ信息披露 Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施-证券从业资格证题库查看答案
审计委员会的主要职责有(&emsp;&emsp;)。 ①监督年度审计工作 ②提议聘请外部审计机构 ③负责内部审计与外部审计之间的沟通 ④对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见-证券从业资格证题库查看答案
下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(　　)。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品(&emsp;&emsp;)。 ①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品 ②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品 ③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品 ④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于非法集资特征要求的是（&emsp;）。 -证券从业资格证题库查看答案
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有( )。 Ⅰ 证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格 Ⅱ 证券公司为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为，证券公司应当具备从事证券自营业务资格 Ⅲ 证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券公司应当具备从事证券自营业务资格 Ⅳ 证券公司为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格-证券从业资格证题库查看答案
证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责（）。 ①组织制定公司规章制度，并监督其实施 ②督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求 ③支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 ④其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施 ⑤督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。-证券从业资格证题库查看答案