[单选题]
下列关于证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求正确的是()。
①证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单
②观察名单属于高度保密的名单,仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉
③证券公司工作人员不必对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
④合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
  • A
    ①②③④
  • B
    ①③④
  • C
    ①②④
  • D
    ①②③
正确答案:C 学习难度:

题目解析:

观察名单并不影响证券公司正常开展业务。 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
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