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[单选题]
下列属于融资融券业务交易特有风险的有( )。
I.市场风险
II.投资风险放大
III.强制平仓风险
IV交易密码泄露风险
A
II、III
B
II、III、IV
C
I、II
D
III、IV
正确答案：
A
学习难度：
题目解析：
融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。
客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险
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根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满(  )的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。-证券从业资格证题库
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下列关于法的规范性体现的说法，正确的有(  ) Ⅰ.体现了人们在违反法定义务后应承担的责任 Ⅱ.体现了人们依法应履行的义务 Ⅲ.体现了人们在国家的意志和权威 Ⅳ.体现了人们依法享有的权利-证券从业资格证题库
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列(  )情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。 I在证监 会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户 II.向客户传递商品期货行情信息 III紧急情况下代客户实施平仓操作 IV.向客户提供期货交易终端-证券从业资格证题库
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下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同 Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理 Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务 Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户-证券从业资格证题库
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下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是( )。-证券从业资格证题库
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下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（ ）。 I 证券账户的设立是证券登记结算公司的职能 II 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 III 证券公司在为客户开立证券账户，应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查 IV 同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致，证券公司应当对其进行分类管理-证券从业资格证题库
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证券公司的信用风险管理应遵循( )。①全面性原则②内部制衡性原则③全流程风控原则④有效性原则-证券从业资格证题库
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下列属于有限责任公司监事会职权的有（ ）。 Ⅰ 检查公司财务 Ⅱ 提议召开临时股东会会议 Ⅲ 向股东会会议提出提案 Ⅳ 罢免董事、高级管理人员-证券从业资格证题库
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内幕信息的知情人包括(  )。 Ⅰ.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员-证券从业资格证题库
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从事证券业务的专业人员包括（  ）。 Ⅰ．中国证监会工作人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员-证券从业资格证题库
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证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保（）年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。-证券从业资格证题库
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财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。-证券从业资格证题库
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以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有(  ) Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排 Ⅱ.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用 Ⅲ.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用 Ⅳ.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用-证券从业资格证题库
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下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。 Ⅰ．证券公司的从业人员 Ⅱ．保险公司的从业人员 Ⅲ．期货经纪公司的从业人员 Ⅳ．基金管理公司的从业人员-证券从业资格证题库
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证券投资咨询业务的界定包括( )。 Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等； Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务； Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务； Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。-证券从业资格证题库
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私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括(  )。 ①限期改正 ②吊销营业执照 ③暂停受理相关业务 ④行业内谴责-证券从业资格证题库
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基金管理公司的督察长由（ ）聘任。-证券从业资格证题库
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证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按( )寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。-证券从业资格证题库
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国务院根据宪法规定的权限，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，是我国证券市场法律法规体系中的( )。-证券从业资格证题库
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证券公司信息技术全管理中的应急预案包括(  )。 ①应急管理建设目标 ②备份信息系统建设 ③备份数据恢复机制 ④业务恢复或替代措施 ⑤应急联系方式-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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