根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;I.请求召开证券持有人会议 &emsp;II.参加证券持有人会议 &emsp;III配售股份的认购 &emsp;IV.请求分配投资收益-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有( )。
I.请求召开证券持有人会议
II.参加证券持有人会议
III配售股份的认购
IV.请求分配投资收益

A
I、III
B
I、II、III、IV
C
I、IV
D
II、III、IV

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照(　　)等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。-证券从业资格证题库查看答案
某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（&emsp;&emsp;）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 Ⅰ．信用风险Ⅱ．购买人风险 Ⅲ．市场风险Ⅳ．流动性风险-证券从业资格证题库查看答案
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任-证券从业资格证题库查看答案
试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 Ⅱ．基金 Ⅲ．债券 Ⅳ．央行票据-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（) Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应-证券从业资格证题库查看答案
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载(&emsp;&emsp;) 等事项。 &emsp;I.股东的姓名或者名称及住所 &emsp;II.各股东所持股份数 &emsp;III.各股东所持股票的编号 &emsp;IV.各股东取得股份的日期-证券从业资格证题库查看答案
政府债券的举债主体包括(&emsp;&emsp;) Ⅰ.中央政府 Ⅱ.地方政府 Ⅲ.国有企业 Ⅳ.国有金融机构-证券从业资格证题库查看答案
会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(&emsp;&emsp;)的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请 Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同 Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核 Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务-证券从业资格证题库查看答案
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（&emsp;&emsp;）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ．全体员工 Ⅱ．经纪业务经办人员 Ⅲ．证券经纪人 Ⅳ．实习或见习人员-证券从业资格证题库查看答案
以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（） I 《证券公司融资融券业务管理办法》 II《证券公司监督管理条例》 III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 IV《证券投资顾问业务暂行规定》-证券从业资格证题库查看答案
中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。 Ⅰ．公开 Ⅱ．公平 Ⅲ．公正 Ⅳ．平等-证券从业资格证题库查看答案
取得证券业从业资格的人员，如果属于（&emsp;&emsp;）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。-证券从业资格证题库查看答案
中国证监会对证券发行承销过程实施(&emsp;&emsp;)，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书 ②不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易 ③证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度 ④保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳-证券从业资格证题库查看答案
下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的有（）。 ①监事会主席由出席监事过半数选举产生 ②监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议 ③监事会成员可以为2人 ④监事会中，职工代表的比例不得低于1/3-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司分类监管规定》，下列说法中正确的是（）。 ①证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣5分 ②就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的除外 ③证券公司及其负有责任的人员因同一事项在不同评价期被分别实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，按最低分值扣分 ④同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分-证券从业资格证题库查看答案
对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（&emsp;&emsp;）内作出批准或者不予批准的书面决定。-证券从业资格证题库查看答案