根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）万元以上（）万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）万元以上（）万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

A
20；20
B
50；500
C
10；100
D
30；300

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

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证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(&emsp;&emsp;)的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券交易的说法，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所交易 Ⅱ 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券 Ⅲ 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 Ⅳ 非依法发行的证券，可以买卖-证券从业资格证题库查看答案
以下关于证券公司设立严密有效的三道业务监控防线说法正确的是（）。 ①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线 ②建立相关部门、相关岗位之间相互独立的第二道防线 ③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线 ④建立统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券投资基金法》，基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司实际控制人，或者变更其他重大事项，应当经国务证券监督管理机构批准。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（&emsp;&emsp;）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则有（）。 ①不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议 ②预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断 ③证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容 ④证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目 ⑤证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存1年-证券从业资格证题库查看答案
开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有（）。 Ⅰ.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由 Ⅱ.采取冻结措施后，不需告知客户，也不需说明采取冻结的依据和理由 Ⅲ.非依法律规定，不得擅自解除冻结措施 Ⅳ.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施-证券从业资格证题库查看答案
证券投资顾问执业行为准则包括( )。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险 ③提供投资建议应具有合理依据 ④不得参与媒体证券节目-证券从业资格证题库查看答案
独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过(&emsp;&emsp;)年。-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（&emsp;）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于委托指令的具体形式的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．柜台委托Ⅱ．网上委托Ⅲ．电话委托Ⅳ．传真委托-证券从业资格证题库查看答案
取得证券执业资格的人员，连续3年不在机构从业的，由（）注销其从业资格。-证券从业资格证题库查看答案
《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有( )。 Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 ③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 ④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录-证券从业资格证题库查看答案
个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务-证券从业资格证题库查看答案
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4()。 ①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责 ②内部董事人数占董事人数的1／5以上 ③内部监事人员占监事人数的1／3以上 ④董事长在监事会中任职-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,(&emsp;&emsp;)应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的()。-证券从业资格证题库查看答案