诱骗投资者买卖证券，期货合约罪的犯罪主体包括（）。 Ⅰ.证券交易所的从业人员 Ⅱ.证券公司的从业人员 Ⅲ.证券业协会的工作人员 Ⅳ.证券期货监督管理部门的工作人员-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

诱骗投资者买卖证券，期货合约罪的犯罪主体包括（）。
Ⅰ.证券交易所的从业人员
Ⅱ.证券公司的从业人员
Ⅲ.证券业协会的工作人员
Ⅳ.证券期货监督管理部门的工作人员

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

该罪的主体是特殊主体，主要包括两个方面：
(1)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；
(2)证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员

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关于证券公司停业整顿，下列说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有(　　)。①最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司-证券从业资格证题库查看答案
私募投资基金的投资范围包括（）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．债券 Ⅲ．基金份额 Ⅳ．期货-证券从业资格证题库查看答案
保荐代表人出现下列情形（）时，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。 ①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 ②未完成或者未参加辅导工作 ③重大事项未报告、未披露 ④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到期货交易所、证券公司公开谴责 ⑤未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责-证券从业资格证题库查看答案
应急演练应当形成报告，保存期限不得少于()年。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。 Ⅰ未经法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款 Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任 Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织，指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚 Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款-证券从业资格证题库查看答案
以下关于证券公司设立严密有效的三道业务监控防线说法正确的是（）。 ①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线 ②建立相关部门、相关岗位之间相互独立的第二道防线 ③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线 ④建立统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度-证券从业资格证题库查看答案
证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料-证券从业资格证题库查看答案
如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的(　　)，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于净资本的说法，正确的是( )-证券从业资格证题库查看答案
证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于（）人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。-证券从业资格证题库查看答案
评估普通投资者风险承受能力的主要因素有(&emsp;&emsp;)。 ①财务状况 ②投资知识 ③投资目标 ④投资水平 ⑤风险偏好-证券从业资格证题库查看答案
下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是（）。 ①证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，不应与保密侧业务部门的业绩挂钩 ②保密侧业务部门及其分管负责人应参与对研究人员的考评 ③证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研 ④证券公司与其子公司之间或不同子公司之间进行业务往来的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》前述规定执行-证券从业资格证题库查看答案
根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。 ①约定融资融券交易所涉及的权益处理事项 ②对《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”“客户资金担保账户”“授信账户”与《证券公司融资融券业务管理办法》中的“客户信用交易担保证券账户”“客户信用交易担保资金账户”“客户信用证券账户和客户信用资金账户”之间的对应关系作出解释和说明 ③载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证 ④对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定 ⑤约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生(　　)。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益-证券从业资格证题库查看答案
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非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(&emsp;&emsp;)人。-证券从业资格证题库查看答案
中国证监会及其派出机构依据(　　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》-证券从业资格证题库查看答案