证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的（）。 Ⅰ.风险管理理念 Ⅱ.价值准则 Ⅲ.职业技能 Ⅳ.监督机制-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的（）。
Ⅰ.风险管理理念
Ⅱ.价值准则
Ⅲ.职业技能
Ⅳ.监督机制

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

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下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括(&emsp;&emsp;)。 ①法人集中清算制度 ②客户交易结算资金集中管理制度 ③高级管理人员分工制度 ④交易数据安全备份制度 ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度 ⑥重大交易差错的报告制度-证券从业资格证题库查看答案
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基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。-证券从业资格证题库查看答案
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限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（&emsp;&emsp;），并应当遵循分散投资风险的原则。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，正确的有（）。 Ⅰ 保险公司从业人员可以构成该罪主体 Ⅱ 该罪和内幕交易罪的信息范围相同 Ⅲ 该罪主观方面包括故意和过失 Ⅳ 该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成-证券从业资格证题库查看答案
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 Ⅰ．3％ Ⅱ．5％ Ⅲ．3日 Ⅳ．5日-证券从业资格证题库查看答案
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某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;I.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的自有资产日均不低于人民币50万元（不包括投者通过融资融券融入的资金和证券） &emsp;II.申请权限开通日资金账户内的资金不低于人民币50万元 &emsp;III.参与证券交易24个月以上 &emsp;IV.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估-证券从业资格证题库查看答案
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