融资融券业务标的证券为债券的，不可作为融资买入或融券卖出的证券的情形有（）。 ①债券托管面值2亿元 ②债券托管面值0．5亿元 ③债券剩余期限3个月 ④债券剩余期限2年 ⑤债券信用评级为AA级-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

融资融券业务标的证券为债券的，不可作为融资买入或融券卖出的证券的情形有（）。
①债券托管面值2亿元
②债券托管面值0．5亿元
③债券剩余期限3个月
④债券剩余期限2年
⑤债券信用评级为AA级

A
②③
B
①③
C
①②⑤
D
②③⑤

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

标的证券为债券的，应当符合下列条件： ①债券托管面值在1 亿元以上； ② 债券剩余期限在1 年以上； ③ 债券信用评级达到AA级 ( 含 ) 以上； ④ 交易所规定的其他条件。

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根据《证券公司风险处置条例》，下列有关行政清理的叙述中，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理 Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理-证券从业资格证题库查看答案
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益 ②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易 ③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查 ④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(　　)。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备-证券从业资格证题库查看答案
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列(　　)措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 &emsp;II.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让 &emsp;III.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 &emsp;IV.依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让-证券从业资格证题库查看答案
证券公司的一般组织机构包括(&emsp;&emsp;)。 ①独立董事 ②薪酬与提名委员会 ③董事会秘书 ④行使证券公司经营管理职权的机构 ⑤合规负责人-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构应当建立健全并执行覆盖全部保荐业务流程和全体保荐业务人员的内部控制制度，包括但不限于（）等。 ①立项制度 ②质量控制制度 ③问核制度 ④内核制度 ⑤风险事件报告制度-证券从业资格证题库查看答案
证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。 Ⅰ.公司经纪业务员工 Ⅱ.证券经纪人 Ⅲ.商业银行 Ⅳ.保险公司-证券从业资格证题库查看答案
根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（&emsp;&emsp;）作出决议。-证券从业资格证题库查看答案
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证券基金经营机构经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，其应履行的责任有()。 Ⅰ．组织实施董事会相关决议 Ⅱ．完善绩效考核和责任追究机制 Ⅲ．建立信息技术人力和资金保障方案 Ⅳ．建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构-证券从业资格证题库查看答案
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证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是()。-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（&emsp;&emsp;）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是(&emsp;&emsp;)。 ①质量控制 ②项目组、业务部门 ③内核、合规、风险管理等部门或机构-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
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