独立董事最多可以在(&emsp;&emsp;)家证券公司担任独立董事。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

独立董事最多可以在( )家证券公司担任独立董事。

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

考点：独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。

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证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责包括（）。 ①在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施 ②建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中 ③支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障 ④发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实 ⑤在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控 Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表 Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等 Ⅳ证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价-证券从业资格证题库查看答案
在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（&emsp;&emsp;）个。-证券从业资格证题库查看答案
依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于专业投资者的是（）。 ①商业银行 ②信托公司 ③期货公司子公司 ④社会保障基金 ⑤金融资产低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元的个人-证券从业资格证题库查看答案
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(&emsp;&emsp;)的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司治理基本要求包括(　　)。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为-证券从业资格证题库查看答案
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括(&emsp;&emsp;)。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ⑤证券承销与保荐业务内部控制 ⑥证券投资顾问业务内部控制-证券从业资格证题库查看答案
下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响，下列（）情形除外。 ①公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的 ②研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的 ③证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 Ⅱ．法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定 Ⅲ．设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下 Ⅳ．在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份-证券从业资格证题库查看答案
为加强对证券公司客户资产的保护，下列符合《证券公司监督管理条例》规定的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人(　　)-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（　　）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务-证券从业资格证题库查看答案
中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．处罚处分信息Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（　　）。 Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ．召开基金份额持有人大会 Ⅳ．对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况 Ⅱ．所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 Ⅲ．离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份 Ⅳ．在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%-证券从业资格证题库查看答案
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（&emsp;&emsp;）中国证监会派址构及中国证券业协会报告。 Ⅰ．证券公司注册地 Ⅱ．证券公司住所地 Ⅲ．资产管理分公司所在地 Ⅳ．客户所在地-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．接受他人委托从事证券投资 Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告-证券从业资格证题库查看答案
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。 Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖-证券从业资格证题库查看答案