证券从业资格证题库
首页
在线题库
个人中心
当前位置:
在线考试题库网
证券从业资格证题库
[单选题]
下列选项中,属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得
Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
A
Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ
正确答案:
B
学习难度:
题目解析:
{本题知识点已过期}
根据《刑法》第180条的规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围,依照法律、行政法规的规定确定。
查看正确答案与解析
上一题
下一题
领取2025证券从业资格证考前押题
提交信息
重置
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
证券从业资格证相关问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
下列有关国家强制力保障法律实施的说法中,错误的是(  )。-证券从业资格证题库
查看答案
对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保,拥有决定权的有( )。 Ⅰ.董事会Ⅱ.股东会Ⅲ.监事会Ⅳ.总经理-证券从业资格证题库
查看答案
下列属于合规风险的是(  )。-证券从业资格证题库
查看答案
金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当( )。 Ⅰ 具有专业投资能力和资质 Ⅱ 接受金融监督管理部门监管 Ⅲ 切实履行主动管理职责,不具备条件的情况下再进行转委托 Ⅳ 可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品-证券从业资格证题库
查看答案
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法,正确的是( )。 I 证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级,并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排 II 证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查及风险控制 III 证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限,并履行审批流程 IV 证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施-证券从业资格证题库
查看答案
客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括( )。 Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司承销证券,采用误导投资者的广告进行虚假宣传,可采取的处罚措施不包括(  )。-证券从业资格证题库
查看答案
按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的有( )。 ①建立健全内控制度 ②市场异常情况的处理及报告机制 ③所得收益的使用规范 ④会员管理制度-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有(  )。  I.证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上原则  II.证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基企业协会批准  III.中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理  IV.证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应-证券从业资格证题库
查看答案
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制-证券从业资格证题库
查看答案
下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是(  )。-证券从业资格证题库
查看答案
( )是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于基金财产的说法,正确的有(  ) Ⅰ.基金财产独立于基金管理人固有财产 Ⅱ.基金财产独立于基金托管人固有财产 Ⅲ.基金财产不完全独立于基金管理人固有财产 Ⅳ.基金财产不完全独立于基金托管人固有财产-证券从业资格证题库
查看答案
沪港通和深港通的基本规则包括( )。①订单设计②订单修改③T+2交收制度④额度控制-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司向客户介绍投资收益预期,( )。 Ⅰ.必须恪守诚信原则 Ⅱ.提供充分合理的依据 Ⅲ.以书面方式特别声明 Ⅳ.所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺-证券从业资格证题库
查看答案
资产管理计划终止的情形不包括()。-证券从业资格证题库
查看答案
设立基金管理公司,应当具备的条件有(  )。 Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度-证券从业资格证题库
查看答案
公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件包含() I 公司债券的期限为1年以上 II债券实际发行额不少于人民币5000万元 III申请债券上市时仍符合债券发行条件 IV公司股本总额不少于人民币5000万元-证券从业资格证题库
查看答案
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下(  )原则。 ①投资者利益优先 ②勤勉尽责 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性 ⑥差异性-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司代销金融产品,不得有下列(  )行为。 Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金-证券从业资格证题库
查看答案
最新问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
查看答案
现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
查看答案
企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
查看答案
购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
查看答案
企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
查看答案
企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
查看答案
当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
查看答案
职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
查看答案
银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
查看答案
支付方式
微信
支付宝
支付金额
¥
3380.00元
确定付款
我已同意在线考试题库网
《服务协议》
请输入你的问题
提交