证券公司成立后，无正当理由超过（&emsp;&emsp;）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司成立后，无正当理由超过（）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】根据《证券法》第217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

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《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户账户开立作出了总体要求，说法错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是(&emsp;&emsp;) Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于500万元 Ⅲ.具有2年以上投资经历且家庭金融净资产不低于300万元 Ⅳ.最近1年末净资产不低于1 000万元的法人单位-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款 Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施-证券从业资格证题库查看答案
在（　　）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ．代理客户进行融资融券交易Ⅱ．收取客户应当归还的资金 Ⅲ．收取客户应当支付的利息Ⅳ．收取客户应当支付的违约金-证券从业资格证题库查看答案
在( )情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ．代理客户进行融资融券交易 Ⅱ．收取客户应当归还的资金 Ⅲ．收取客户应当支付的利息 Ⅳ．收取客户应当支付的违约金-证券从业资格证题库查看答案
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益 ②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易 ③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查 ④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育-证券从业资格证题库查看答案
当保荐代表人未及时报告或者未及时披露重大事项，中国证监会可以视情节轻重，釆取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在（）个月到（）个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。-证券从业资格证题库查看答案
关于资产管理产品，下列说法正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（　　）。 Ⅰ．由董事会过半数选举产生Ⅱ．由股东大会表决权2／3以上通过决定 Ⅲ．由公司章程规定Ⅳ．由董事会主席决定-证券从业资格证题库查看答案
应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准，明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于（）年。-证券从业资格证题库查看答案
以下( )属于应重点监控的异常交易行为。 ①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 ②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 ③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 ④一段时期内进行大量且连续的交易-证券从业资格证题库查看答案
信息披露的特别规定有(　　)。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标④发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息-证券从业资格证题库查看答案
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根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事的行为包括（）。 ①私下接受客户委托买卖证券 ②经客户的委托，为客户买卖证券 ③在规定时间内向客户提供交易的确认文件 ④利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动 ⑤在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导-证券从业资格证题库查看答案
下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本 Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构-证券从业资格证题库查看答案
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公司从事经营活动，必须做到（）。 I 遵守法律、行政法规 II接受社会公众的监督 III遵守社会公德 IV承担社会责任-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（） Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额 Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理并定期评估市场融资和资产交现能力 Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况、评估市场流动性对公司融资能力的影响-证券从业资格证题库查看答案
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