下列选项中属于证券公司风险处置措施的是（）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列选项中属于证券公司风险处置措施的是（）。

A
自保风险
B
风险转移
C
接管
D
破产重组

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

考点：证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。

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关于证券公司停业整顿，下列说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的()。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内．报送月度报告。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款 Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起(&emsp;&emsp;)内作出批准或者不批准的决定。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当按（&emsp;&emsp;）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（　　）。 Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 Ⅱ．证券交易成交额累计在30万元以上的 Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》，下列有关公安机关在证券公司风险处置中的责任和义务的说法，正确的有（）。 ①处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由所属地公安机关依法查处 ②风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合 ③证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院，并留存必需的相关证据材料-证券从业资格证题库查看答案
欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责包括（）。 ①在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施 ②建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中 ③支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障 ④发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实 ⑤在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券市场禁入规定》，(&emsp;&emsp;)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 ①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员 ②证券公司的董事、监事、高级管理人员 ③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 ④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员-证券从业资格证题库查看答案
某上市公司拟在1年内购买重大资产．所需资金比例占公司资产总额的45％，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有( )。 ①公司股权结构的重大变化 ②公司债务担保的重大变更 ③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定 ④公司实际控制人的董事发生变动 ⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 ⑥上市公司收购的有关方案-证券从业资格证题库查看答案
根据合伙人( )的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。-证券从业资格证题库查看答案
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。包括但不限于满足基本要求：品行端正，具有良好的职业道德；最近（）年未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；通过相应的证券业从业人员资格考试等。-证券从业资格证题库查看答案
以下哪些情形可以认定为操纵证券、期货市场罪（）。 ①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 ②在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约 ③不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报 ④利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易-证券从业资格证题库查看答案
我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚-证券从业资格证题库查看答案
金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案