下列选项中不属于证券公司风险处置措施的是（）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列选项中不属于证券公司风险处置措施的是（）。

A
停业整顿
B
托管
C
接管
D
破产重组

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

考点：证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。

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下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 &emsp;II.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让 &emsp;III.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 &emsp;IV.依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让-证券从业资格证题库查看答案
外部专家是指在某一领域具备一定的知识或信息、非经营机构雇用的人员，不包括上市公司负责信息披露的人员。经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合以下要求（）。 Ⅰ 外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近两年没有被证券监管部门处罚的记录 Ⅱ 经营机构应当核实专家的身份，并将经核实的专家身份告知投资者，不得有虚假或误导性成分，并应当告知外部专家必须遵守的合规要求 Ⅲ 经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意，同意的书面记录应保存五年 Ⅳ 经营机构如果通过第三方邀请外部专家，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议，协议应当载明要求第三方核实专家身份的责任，以及如有专家身份审核不实，要求第三方承担经济赔偿的责任和媒体公开道歉的责任-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近(&emsp;&emsp;)个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。-证券从业资格证题库查看答案
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(&emsp;&emsp;)人。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。-证券从业资格证题库查看答案
下列证券发行与承销信息披露的有关规定，说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 ②首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商不可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介 ③发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ④发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力-证券从业资格证题库查看答案
证券投资者保护基金的来源有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠 Ⅱ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金 Ⅲ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入-证券从业资格证题库查看答案
按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。-证券从业资格证题库查看答案
申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币(&emsp;&emsp;)万元。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。 Ⅰ.公司经纪业务员工 Ⅱ.证券经纪人 Ⅲ.商业银行 Ⅳ.保险公司-证券从业资格证题库查看答案
净资产不低于人民币(&emsp;&emsp;)的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。-证券从业资格证题库查看答案
合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向()、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。-证券从业资格证题库查看答案
以下关于资产证券化的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得 Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金 Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事的行为包括（）。 ①私下接受客户委托买卖证券 ②经客户的委托，为客户买卖证券 ③在规定时间内向客户提供交易的确认文件 ④利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动 ⑤在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避（&emsp;&emsp;） Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务 Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况-证券从业资格证题库查看答案
证券公司申请期货业务中间介绍资格时，（）客户交易结算资金第三方存管制度。-证券从业资格证题库查看答案