下列哪项不属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务（）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列哪项不属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务（）。

A
接受合格投资者认定程序，如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷
B
认真阅读并签署风险揭示书
C
保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等
D
监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

选项D是资产管理计划的投资者享有的权利。

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甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁达成协议，将丙拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时，甲和乙均表示同意，并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述，符合《中华人民共和国公司法》规定的有()。 Ⅰ．同等条件下，甲和乙都有优先购买权 Ⅱ．同等条件下，丙可以自行决定优先购买人 Ⅲ．由甲和乙协商确定各自的购买比例 Ⅳ．如果甲和乙协商不成，丙可以将股份转让给丁-证券从业资格证题库查看答案
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。 Ⅰ．仔细核对客户身份； Ⅱ．请客户出示公证书； Ⅲ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致； Ⅳ．请客户出示委托书。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，(&emsp;&emsp;)专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于期货交易所内部管理制度的说法正确的有（）。 ①期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善 ②期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确 ③期货交易所应及时发布价格预测信息 ④即使期货交易所许可，任何单位和个人也不得发布期货交易即时行情-证券从业资格证题库查看答案
操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（　　）。 Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的 Ⅱ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50％以上的 Ⅲ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30％以上的 Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的-证券从业资格证题库查看答案
当保荐代表人未及时报告或者未及时披露重大事项，中国证监会可以视情节轻重，釆取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在（）个月到（）个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。-证券从业资格证题库查看答案
客户融资买入证券的，应当以（&emsp;&emsp;）方式偿还向证券公司融入的资金。-证券从业资格证题库查看答案
公募基金宣传推介材料不得存在以下情形(&emsp;&emsp;)。 ①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述 ②诋毁、贬低其他基金管理人的基金 ③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩 ④使用个人推荐性文字-证券从业资格证题库查看答案
境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
从业人员取得执业证书后，发生下列（&emsp;&emsp;）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当（&emsp;&emsp;）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。-证券从业资格证题库查看答案
信息披露的特别规定有(　　)。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标④发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（）行为。 ①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 ②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 ③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 ④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 ⑤为客户提供合法的服务场所或者交易设施-证券从业资格证题库查看答案
证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅱ．证券的存管和过户 Ⅲ．证券持有人名册登记及权益登记 Ⅳ．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理-证券从业资格证题库查看答案
自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（&emsp;&emsp;）高流动性资产，不得用作其他用途。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚-证券从业资格证题库查看答案
对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（　　）。 Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．总经理-证券从业资格证题库查看答案
股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括(&emsp;&emsp;)。 ①公司名称 ②股票种类、票面金额及代表的股份数 ③股票的编号 ④公司成立日期 ⑤各股东所持股份数-证券从业资格证题库查看答案