当保荐代表人未及时报告或者未及时披露重大事项，中国证监会可以视情节轻重，釆取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在（）个月到（）个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

当保荐代表人未及时报告或者未及时披露重大事项，中国证监会可以视情节轻重，釆取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在（）个月到（）个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。

A
3；6
B
3；12
C
6；12
D
6；24

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：当保荐代表人未及时报告或者未及时披露重大事项，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。

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证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避（&emsp;&emsp;） Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务 Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况-证券从业资格证题库查看答案
公司应当向聘用的会计师事开所提供真实、完整的（），不得拒绝、隐匿、谎报。 Ⅰ.会计凭证 Ⅱ.会计账簿 Ⅲ.财务会计报告 Ⅳ.其他会计资料-证券从业资格证题库查看答案
有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。-证券从业资格证题库查看答案
信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，不得有下列行为（）。 ①参与证券基金经营机构向客户提供业务服务的任何环节或向投资者、社会公众等发布可能引发其从事证券基金业务误解的信息 ②截取、存储、转发和使用证券基金业务活动相关经营数据和客户信息 ③在服务对象不知情的情况下，转委托第三方提供信息技术服务 ④向社会公开发布信息安全漏洞、信息系统压力测试结果等网络安全信息或泄露未公开信息 ⑤提供的产品或服务相关功能、操作流程、系统权限及参数配置违反现行法律法规-证券从业资格证题库查看答案
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格-证券从业资格证题库查看答案
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息有（）。 ①招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息 ②发行人股东拟老股转让的，还应披露预计老股转让的数量上限、老股转让股东名称及各自转让老股数量，并明确新股发行与老股转让数量的调整机制 ③网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量；剔除最高报价有关情况 ④剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数 ⑤有效报价和发行价格（或发行价格区间）的确定过程-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 (&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
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根据《证券法》，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内，报证券交易所备案。-证券从业资格证题库查看答案
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