证券从业资格证题库
首页
在线题库
个人中心
当前位置:
在线考试题库网
证券从业资格证题库
[单选题]
下列属于操纵证券期货市场行为的有( )。
Ⅰ 利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量
Ⅱ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅲ 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的
Ⅳ 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势,操纵证券交易价格或数量
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
D
学习难度:
题目解析:
有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金:①单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的(Ⅰ项、Ⅳ项);②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的(Ⅲ项);③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的(Ⅱ项);④以其他方法操纵证券、期货市场的。
查看正确答案与解析
上一题
下一题
领取2025证券从业资格证考前押题
提交信息
重置
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
证券从业资格证相关问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起(  )个月内,向证监会和证券交易所报送年度报告,并予公告。-证券从业资格证题库
查看答案
全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有(  )。 Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.格式化报价-证券从业资格证题库
查看答案
()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律 处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。-证券从业资格证题库
查看答案
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于建立证券公司业务创新机制的说法,错误的是()。-证券从业资格证题库
查看答案
期货公司由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。-证券从业资格证题库
查看答案
债券存续期内,企业应当按以下要求披露定期报告(  )。 ①企业应当在每个会计年度结束之日起4个月内披露上一年年度报告 ②年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息 ③企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告 ④ 定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表-证券从业资格证题库
查看答案
证券账户管理包括( )。 Ⅰ.证券账户的开立; Ⅱ.证券账户查询; Ⅲ.证券账户信息变更; Ⅳ.证券账户注销。-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照( )等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。-证券从业资格证题库
查看答案
根据《证券法》,下列关于股份有限公司股份转让限制的说法,正确的是()。 Ⅰ.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起三年内不得转让 Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让 Ⅲ.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内,不得转让其持有的本公司股份 Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五-证券从业资格证题库
查看答案
在受托投资管理业务方面,证券公司应当()。 ①由受托投资管理部门统一管理受托投资管理业务 ②针对业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险 ③加强受托投资管理业务的合同、交易、投诉处理等档案资料的集中管理,确保对浮动盈亏进行恰当的记录,并向委托人及时提供受托资产估值和风险状况的信息 ④加强研究咨询业务的统一管理,完善研究咨询业务规范和人员管理制度,制定适当的执业回避、信息披露和隔离墙等制度,防止利益冲突 ⑤根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制受托投资管理业务规模-证券从业资格证题库
查看答案
上市公司申请发行新股时,股东大会应就()做出决议 I 新股种类及数额 II新股发行价格 III新股发行的起止日期 IV向原有股东发行新股的种类及数额-证券从业资格证题库
查看答案
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法,正确的是( )。 I 证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级,并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排 II 证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查及风险控制 III 证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限,并履行审批流程 IV 证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施-证券从业资格证题库
查看答案
基金销售机构应当建立完善的(  )。 Ⅰ.基金份额持有人账户Ⅱ.资金账户管理制度 Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ.授权审批制度-证券从业资格证题库
查看答案
融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件( )。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件-证券从业资格证题库
查看答案
关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件,下列说法错误的是(  )。 -证券从业资格证题库
查看答案
根据人民银行反洗钱相关规定,下列属于可疑交易后续控制措施的有()。 I 终止业务关系 II限制客户交易 III拒绝提供服务 IV提升客户风险等级-证券从业资格证题库
查看答案
国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。 Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明 Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查 Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料-证券从业资格证题库
查看答案
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由(  )依法承担相应的法律责任。-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于《证券法》的适用范围的说法,错误的是()。-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定,错误的是()。-证券从业资格证题库
查看答案
最新问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
查看答案
现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
查看答案
企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
查看答案
购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
查看答案
企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
查看答案
企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
查看答案
当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
查看答案
职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
查看答案
银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
查看答案
支付方式
微信
支付宝
支付金额
¥
3380.00元
确定付款
我已同意在线考试题库网
《服务协议》
请输入你的问题
提交