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[单选题]
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。
Ⅰ．介绍业务的范围 Ⅱ．介绍业务对接规则
Ⅲ．执行期货保证金扣缴制度的措施 Ⅳ．客户投诉的接待处理方式
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
A
学习难度：
题目解析：
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(1)介绍业务的范围；(2)执行期货保证金安全存管制度的措施（故
Ⅲ项错误
）；(3)介绍业务对接规则；(4)客户投诉的接待处理方式；(5)报酬支付及相关费用的分担方式；(6)违约责任；(7)中国证监会规定的其他事项。
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在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（  ）起将其调整出标的证券范围。-证券从业资格证题库
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以下关于增长型基金、收入型基金、平衡型基金的风险收益特征的表述，正确的是（ ）。 Ⅰ．增长型基金的风险大、预期收益高 Ⅱ．平衡型基金的风险、收益介于增长型基金与收益型基金之间 Ⅲ．收入型基金的风险小、预期收益高 Ⅳ．收入型基金的风险小、预期收益低 -证券从业资格证题库
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下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人 Ⅱ．监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3 Ⅲ．监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生 Ⅳ．监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生-证券从业资格证题库
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发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）的罚款。-证券从业资格证题库
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下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（  ）。-证券从业资格证题库
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私募投资基金的投资范围包括（ ）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．债券 Ⅲ．基金份额 Ⅳ．期货-证券从业资格证题库
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证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（  ）。 Ⅰ．证券账户Ⅱ．证券交易账户 Ⅲ．资金账户Ⅳ．资金交易账户-证券从业资格证题库
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上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（  ）。-证券从业资格证题库
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基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是（）。-证券从业资格证题库
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下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是(  )。-证券从业资格证题库
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下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()。 Ⅰ．集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的 Ⅱ．集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为 Ⅲ．个人集资诈骗、数额在10万元以上的，单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应予以立案追诉 Ⅳ．单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《中华人民共和国刑法》相关规定进行处罚-证券从业资格证题库
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公司应当向聘用的会计师事开所提供真实、完整的（），不得拒绝、隐匿、谎报。 Ⅰ.会计凭证 Ⅱ.会计账簿 Ⅲ.财务会计报告 Ⅳ.其他会计资料-证券从业资格证题库
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下列不属于内幕信息的是（ ）。-证券从业资格证题库
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下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年 Ⅱ．净资产为实收资本的60% Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．或有负债达到净资产的50%-证券从业资格证题库
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客户回访应当留痕， 相关资料应当保存不少于3年。 回访内容包括（） Ⅰ 确认客户身份 Ⅱ 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款 Ⅲ 确认客户开户为其真实意愿 Ⅳ 提醒客户自行设置和妥善保管密码-证券从业资格证题库
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金融资产符合( )的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。 ①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期 ②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值 ③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场 ④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价-证券从业资格证题库
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证券经纪业务合规风险的防范措施包括(  )。 ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制-证券从业资格证题库
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根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有(  )  I.仅在总部推行稳健的风险文化  II.在分支机构推行保守的风险文化  III.形成与本公司相适应的风险管理理念  IV.形成与行业相适应的风险管理理念-证券从业资格证题库
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证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（ ），并对协议实行编号管理。-证券从业资格证题库
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首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。 Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况； Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式； Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称； Ⅳ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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