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[单选题]
证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。
A
协助办理开户手续
B
提供期货行情信息
C
代理客户进行期货交易
D
提供交易设施
正确答案:
C
学习难度:
题目解析:
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
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开放式基金的注册登记体系的模式包括( )。 Ⅰ.“混合”模式 Ⅱ.基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式 Ⅲ.委托中国证券登记结算公司作为注册登记机构的“外置”模式 Ⅳ.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式 -证券从业资格证题库
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根据《发布证券研究报告执业规范》中关于静默期安排的相关规定,担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起()日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。-证券从业资格证题库
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对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的,应处以非法募集资金金额(  )的罚金。-证券从业资格证题库
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经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应禁止进行下列活动()。 ①向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 ②向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 ③向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 ④向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务-证券从业资格证题库
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下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有(  )。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ.泄露客户资料 Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益-证券从业资格证题库
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关于监管机构注销期货业务许可证的说法,错误的是(  )-证券从业资格证题库
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下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是()。 ①证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施,不应与保密侧业务部门的业绩挂钩 ②保密侧业务部门及其分管负责人应参与对研究人员的考评 ③证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研 ④证券公司与其子公司之间或不同子公司之间进行业务往来的,应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》前述规定执行-证券从业资格证题库
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下列选项中属于证券公司风险处置措施的是()。-证券从业资格证题库
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基金管理公司的督察长由( )聘任。-证券从业资格证题库
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向(  )报告。-证券从业资格证题库
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证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司(  )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.全体员工 Ⅱ.经纪业务经办人员 Ⅲ.证券经纪人 Ⅳ.实习或见习人员-证券从业资格证题库
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对擅自发行股票,数额巨大、后果严重的,可处5年以下有期徒刑,并处罚金,则其金额可以是( )。-证券从业资格证题库
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下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.代办股份转让系统又称三板 Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台 Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理 Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告-证券从业资格证题库
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在证券自营业务中,不得(  )。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场-证券从业资格证题库
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根据《期货交易管理条例》,客户可以通过( )向期货公司下达交易指令。 Ⅰ.书面方式 Ⅱ.电话方式 Ⅲ.口头方式 Ⅳ.互联网方式-证券从业资格证题库
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证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券,撤销证券从业资格,并处以(  )的罚款。-证券从业资格证题库
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( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。-证券从业资格证题库
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根据《中华人民共和国证券法》的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的(  )以上的,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。-证券从业资格证题库
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证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有( )。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%-证券从业资格证题库
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根据《证券公司风险处置条例》,下列有关公安机关在证券公司风险处置中的责任和义务的说法,正确的有()。 ①处置证券公司风险过程中,发现涉嫌犯罪的案件,属公安机关管辖的,应当由所属地公安机关依法查处 ②风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的,公安机关应当支持和配合 ③证券公司进入破产程序的,公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院,并留存必需的相关证据材料-证券从业资格证题库
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根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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