根据《证券公司风险处置条例》第十一条的规定，被接管证券公司停止履行职责的机构包括（）。 ①股东会或股东大会 ②董事会 ③监事会 ④经理 ⑤副经理-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

根据《证券公司风险处置条例》第十一条的规定，被接管证券公司停止履行职责的机构包括（）。
①股东会或股东大会
②董事会
③监事会
④经理
⑤副经理

A
①②③④
B
①③④⑤
C
②③④⑤
D
①②③④⑤

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

考点：被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有(　　)Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.已依法被追究刑事责任的-证券从业资格证题库查看答案
一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过(&emsp;&emsp;)个月。-证券从业资格证题库查看答案
证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于（）人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 Ⅱ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 Ⅲ．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 Ⅳ．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则-证券从业资格证题库查看答案
以下哪些情形影响了或者意图影响证券交易价格或者证券交易量的可以认定为操纵证券、期货市场罪（）。 ①在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的 ②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易； ③单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 ④对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易 ⑤以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 Ⅲ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 Ⅳ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报-证券从业资格证题库查看答案
下列说法错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元； Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度； Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人； Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。-证券从业资格证题库查看答案
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以(&emsp;&emsp;)的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司出现重大风险，但具备下列（&emsp;&emsp;）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。 Ⅰ．财务信息真实、完整Ⅱ．省级人民政府或者有关方面予以支持 Ⅲ．整改措施具体，有可行的重组计划Ⅳ．人员变动-证券从业资格证题库查看答案
下列行为违反《中国人民银行法》的有(　　)。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券-证券从业资格证题库查看答案
根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用(&emsp;&emsp;)名义在研究证券研究报告中列示。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理应遵循原则的说法，正确的有（） I.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则 II.证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，以及比照子公司管理的各类孙公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 III.证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全 IV.证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展-证券从业资格证题库查看答案
证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解（&emsp;）。 Ⅰ 客户的身份 Ⅱ 客户的财产和收入状况 Ⅲ 客户的金融知识 Ⅳ 客户的投资目标-证券从业资格证题库查看答案
下列关于信息技术应用的合规与风险要点的说法，正确的是（）。 ①证券公司应当按照中国证监会有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整 ②证券公司使用电子合同从事证券基金业务活动的，应当将电子合同存储在指定的信息系统，并提供可供投资者及合同其他相关方查询、下载的公开渠道 ③证券公司从事证券交易相关业务，应当按照监管规定及自律管理规则的要求，确保风险管理系统具备审查账户资金及证券是否充足、监控交易及资金划转是否异常等功能 ④除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令，并记录客户交易指令接收时间-证券从业资格证题库查看答案
下列对于公司章程的描述，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司注册资本 Ⅲ．出资证明书的核发日期Ⅳ．股东缴纳的出资额-证券从业资格证题库查看答案
下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。 I 规范性文件 II 证券公司规章制度 III 普遍遵守的职业道德 IV 行业自律规则-证券从业资格证题库查看答案