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[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
B
学习难度：
题目解析：
【本题知识点已过期】除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
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证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是( )。-证券从业资格证题库
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根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，督促并协助资管产品管理人办理账户（）等业务，并履行账户使用环节实名制审核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。-证券从业资格证题库
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（  ）。-证券从业资格证题库
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下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的有( )。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担③因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工-证券从业资格证题库
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信息技术服务机构保障能力不足，导致相关产品或服务的（）丧失的，应当及时更换信息技术服务机构。 ①可用性②完整性 ③机密性④准确性-证券从业资格证题库
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诚信信息中奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为（）年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。-证券从业资格证题库
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关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有(  )。-证券从业资格证题库
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下列关于证券公司从事私募资产管理业务需要遵循的原则有（） I 自愿 II公开 III客户利益与公司利益双赢 IV公平-证券从业资格证题库
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下列属于证券经纪业务特点的有（  ）。 Ⅰ．证券经纪商的中介性Ⅱ．业务对象的针对性 Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性-证券从业资格证题库
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下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（  ）。 Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险 Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私-证券从业资格证题库
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向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由( ) 组成。 Ⅰ 主承销的证券公司 Ⅱ 参与承销的证券公司 Ⅲ 证券投资咨询机构 Ⅳ 做市商 -证券从业资格证题库
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下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是( )。-证券从业资格证题库
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下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有(  )。 ①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用 ②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料 ③私募基金募集机构包括向投资者销售其发行私募基金产品的私募基金管理人 ④募集材料应该揭露投资风险-证券从业资格证题库
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证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②融资融券业务方案 ③董事会关于经营融资融券业务的决议 ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件-证券从业资格证题库
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应记入处罚处分信息的有（ ）。 Ⅰ 中国证券业协会实施的自律惩戒措施 Ⅱ 中证机构间报价系统股份有限公司实施的自律惩戒措施 Ⅲ 地方性证券业协会实施的自律惩戒措施 Ⅳ 中国证券业协会会员对本单位从业人员作出的处罚处分-证券从业资格证题库
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下列关于信息披露义务人的表述正确的是(  )。-证券从业资格证题库
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根据《证券公司风险处置条例》，下列有关行政清理的叙述中，错误的是（）。-证券从业资格证题库
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下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 Ⅱ 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 Ⅲ 客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 Ⅳ 涉及客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕-证券从业资格证题库
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下列关于有限合伙企业与普通合伙企业主要区别的说法，正确的有（  ）。 Ⅰ.合伙人对企业债务的责任方面不同 Ⅱ.关联交易方面不同 Ⅲ.利润分配方面不同 Ⅳ.合伙人拥有的权利方面不同-证券从业资格证题库
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证券公司信用证券账户内的证券，出现以下( )等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。①被调出可充抵保证金证券范围②被暂停交易③被实施风险警示④因权益处理等产生尚未到账的在途证券-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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