进入期货交易所进行期货交易的应当是()。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

进入期货交易所进行期货交易的应当是()。

A
机构投资者
B
期货业协会会员
C
个人投资者
D
期货交易所会员

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

《期货交易管理条例》第二十三条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

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证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券公司高级管理人员的是（　）。 Ⅰ．总经理 Ⅱ．副总经理 Ⅲ．财务负责人 Ⅳ．股东-证券从业资格证题库查看答案
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证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益(&emsp;&emsp;)。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 ③泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格 ④其他输送或者谋取不正当利益的行为-证券从业资格证题库查看答案
发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起( )内主持召开公司创立大会。-证券从业资格证题库查看答案
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证券发行市场又被称为( )。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为(&emsp;&emsp;)。 ①替客户办理账户开立、注销、转移 ②与客户约定分享投资收益 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 ④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利-证券从业资格证题库查看答案
在证券经纪业务中，证券经纪商具有（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司债券的期限为1年以上 Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元 Ⅳ．公司净资产不少于人民币5000万元-证券从业资格证题库查看答案
以下( )属于应重点监控的异常交易行为。 ①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 ②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 ③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 ④一段时期内进行大量且连续的交易-证券从业资格证题库查看答案
从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有(　　)。①责令改正②监管谈话③出具警示函④暂不受理与行政许可有关的文件⑤责令处分有关人员⑥暂停核准新业务-证券从业资格证题库查看答案
证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过(　　)家。-证券从业资格证题库查看答案
按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上(&emsp;&emsp;)万元以下罚金；情节特别严重的，处(&emsp;&emsp;)年以上(&emsp;&emsp;)年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。-证券从业资格证题库查看答案
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根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，合伙协议应由( )，且必须以书面形式订立。-证券从业资格证题库查看答案