期货交易所向（　）收取保证金。 -证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

期货交易所向（　）收取保证金。

A
客户
B
会员
C
期货公司
D
公司法人

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

期货交易所向会员收取保证金。

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证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避（&emsp;&emsp;） Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务 Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况-证券从业资格证题库查看答案
会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（&emsp;&emsp;）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。-证券从业资格证题库查看答案
接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称为()。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用(　　)方式，法律法规有明确规定的除外。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（）。 ①股东违规占用证券公司资产 ②证券公司持有股东的股权 ③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 ⑤证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定-证券从业资格证题库查看答案
下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　)Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格-证券从业资格证题库查看答案
证券公司董事会应履行的风险管理职责包括( )。 Ⅰ．审议批准公司全面风险管理的基本制度 Ⅱ．制定风险管理制度 Ⅲ．定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况 Ⅳ．审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额-证券从业资格证题库查看答案
公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。 ①5%以上15%以下 ②5%以上10%以下 ③3万元以上10万元以下 ④1万元以上10万元以下-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果 ②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争 ③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告 ④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业-证券从业资格证题库查看答案
通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（&emsp;&emsp;）个月内启动推广工作，并在（&emsp;&emsp;）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控 Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表 Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等 Ⅳ证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于沪港通可交易的证券品种是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当依法向社会公开披露的不包括(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》有关规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则包括().  I.自愿 Ⅱ.有偿 Ⅲ.无偿 Ⅳ.诚实信用-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是( )。-证券从业资格证题库查看答案

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