证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项为证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务所需具备的条件，Ⅱ项为证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务要具备的条件。

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根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（　　）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务-证券从业资格证题库查看答案
发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．发行价格Ⅱ．发行数量Ⅲ．市盈率Ⅳ．发行方式-证券从业资格证题库查看答案
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证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起(&emsp;&emsp;)工作日内办理变更登记。-证券从业资格证题库查看答案
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以1万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告-证券从业资格证题库查看答案
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直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．国债Ⅱ．投资级公司债 Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．集合资产管理计划-证券从业资格证题库查看答案
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
（&emsp;&emsp;）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。-证券从业资格证题库查看答案
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根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（） Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额 Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理并定期评估市场融资和资产交现能力 Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况、评估市场流动性对公司融资能力的影响-证券从业资格证题库查看答案
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下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益 ②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易 ③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查 ④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育-证券从业资格证题库查看答案
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