证券从业资格证题库
首页
在线题库
个人中心
当前位置:
在线考试题库网
证券从业资格证题库
[单选题]
申请公司债券上市交易,应当向( )报送上市报告书、公司章程等相关文件。
A
国务院证券监督管理机构
B
证券交易所
C
工商行政管理局
D
发改委
正确答案:
B
学习难度:
题目解析:
【本题知识点已过期】申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件: (1)上市报告书; (2)申请公司债券上市的董事会决议; (3)公司章程; (4)公司营业执照; (5)公司债券募集办法; (6)公司债券的实际发行数额; (7)证券交易所上市规则规定的其他文件。 申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
查看正确答案与解析
上一题
下一题
领取2025证券从业资格证考前押题
提交信息
重置
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
证券从业资格证相关问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
下列说法正确的有( )。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查,实行名单制管理,明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制-证券从业资格证题库
查看答案
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责()。 ①审议批准公司全面风险管理的基本制度 ②审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额 ③任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇 ④建立与首席风险官的直接沟通机制 ⑤制定风险管理制度,并适时调整-证券从业资格证题库
查看答案
以下关于增长型基金、收入型基金、平衡型基金的风险收益特征的表述,正确的是( )。 Ⅰ.增长型基金的风险大、预期收益高 Ⅱ.平衡型基金的风险、收益介于增长型基金与收益型基金之间 Ⅲ.收入型基金的风险小、预期收益高 Ⅳ.收入型基金的风险小、预期收益低 -证券从业资格证题库
查看答案
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司接受期货公司委托从事介绍业务,可以提供的服务是()。-证券从业资格证题库
查看答案
有限责任公司公开发行公司债券的,其净资产应不低于人民币(  )。-证券从业资格证题库
查看答案
按照法律关系所依据的法律部门,可以将法律关系分为()。 ①宪法法律关系②民商事法律关系 ③行政法律关系④劳动法律关系 ⑤诉讼法律关系-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。-证券从业资格证题库
查看答案
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。-证券从业资格证题库
查看答案
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有(  )。 ①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 ②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件 ③申请书 ④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告-证券从业资格证题库
查看答案
会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 ,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(  )的罚款。-证券从业资格证题库
查看答案
( )约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。-证券从业资格证题库
查看答案
下列属于发行人违反金融债券发行与承销有关规定的行为是( )。 Ⅰ.超规模发行金融债券 Ⅱ.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅲ.债券登记错误或遗失 Ⅳ.以不正当竞争手段招揽承销业务-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有(  )。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近48个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立的账户有( )。 Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.信用交易资金交收账户-证券从业资格证题库
查看答案
下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是(  )。-证券从业资格证题库
查看答案
下列属于有限责任公司监事会职权的有( )。 Ⅰ 检查公司财务 Ⅱ 提议召开临时股东会会议 Ⅲ 向股东会会议提出提案 Ⅳ 罢免董事、高级管理人员-证券从业资格证题库
查看答案
中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的(  )等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订 Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物-证券从业资格证题库
查看答案
关于证券交易的行为,下列说法错误的是()。-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。 Ⅰ 金融 Ⅱ 法律 Ⅲ 会计 Ⅳ 信息技术-证券从业资格证题库
查看答案
最新问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
查看答案
现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
查看答案
企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
查看答案
购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
查看答案
企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
查看答案
企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
查看答案
当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
查看答案
职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
查看答案
银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
查看答案
支付方式
微信
支付宝
支付金额
¥
3380.00元
确定付款
我已同意在线考试题库网
《服务协议》
请输入你的问题
提交