风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）

A
中位数
B
一定比例
C
最低水平
D
平均水平

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。

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证券公司撤销境内分支机构的，应当在（　）指定的报刊上公告。 -证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
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取得证券业从业资格的人员最近（&emsp;&emsp;）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ．具有证券经纪业务资格 Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效-证券从业资格证题库查看答案
下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（） Ⅰ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人受到连带赔偿责任 Ⅱ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担补充赔偿责任 Ⅲ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担按份赔偿责任 Ⅳ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人不承担连带赔偿责任-证券从业资格证题库查看答案
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的有(　　)。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担③因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工-证券从业资格证题库查看答案
证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定，出现（）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职 Ⅰ 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 Ⅱ 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 Ⅲ 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款 Ⅳ 未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券-证券从业资格证题库查看答案
下列关于背信运用受托财产的说法，正确的有（） I 证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体 II商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体 III背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪 IV背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权利-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制-证券从业资格证题库查看答案
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列(　　)措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户-证券从业资格证题库查看答案
证券自营业务主要的投资对象，包括（&emsp;）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．债券 Ⅲ．证券投资基金 Ⅳ．黄金-证券从业资格证题库查看答案
债券存续期内，企业应当按以下要求披露定期报告(&emsp;&emsp;)。 ①企业应当在每个会计年度结束之日起4个月内披露上一年年度报告 ②年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息 ③企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告 ④ 定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表-证券从业资格证题库查看答案
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下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（) Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应-证券从业资格证题库查看答案
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下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
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股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。-证券从业资格证题库查看答案