证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有（）。 I.书面 II.口头 III.电子 IV.电话-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有（）。
I.书面
II.口头
III.电子
IV.电话

A
I、II、III
B
I、III
C
II、IV
D
I、III、IV

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。

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保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（&emsp;&emsp;）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。-证券从业资格证题库查看答案
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下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存 Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程 Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职-证券从业资格证题库查看答案
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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（　　）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实 Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健-证券从业资格证题库查看答案
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