股份有限公司为(&emsp;&emsp;)提供担保的，必须经股东大会决议。 &emsp;I.公司股东 &emsp;II.公司实际控制人 &emsp;III.子公司 &emsp;IV.分公司-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

股份有限公司为( )提供担保的，必须经股东大会决议。
I.公司股东
II.公司实际控制人
III.子公司
IV.分公司

A
I、II、III
B
I、II
C
I、III
D
II、IV

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

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根据《证券经纪人执业规范（试行）》，证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《证券经纪人管理暂行规定》禁止的行为外，也不得有的行为有（）。 ①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 ②指导客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 ③在执业过程中索取或收受客户款项和财物 ④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息-证券从业资格证题库查看答案
有下列（）情形之一的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 ①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年 ②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年 ③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年 ④因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年-证券从业资格证题库查看答案
（）决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。-证券从业资格证题库查看答案
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根据《证券公司风险处置条例》第八条的规定，下列选项中，属于国务院证券监督管理机构可以将证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管的情况有（）。 ①治理混乱、管理失控 ②挪用客户资产并且不能自行弥补 ③在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大 ④风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机-证券从业资格证题库查看答案
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