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[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ 人员数量
Ⅱ 业务能力
Ⅲ 合规管理
Ⅳ 风险控制
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
D
学习难度:
题目解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
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中央银行采取紧的货币政策的主要政策手段是(  )。-证券从业资格证题库
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下列关于权证的说法,正确的是( )-证券从业资格证题库
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教育规划制定方法包括(  )。 Ⅰ.确定教育目标 Ⅱ.计算教育资金需求 Ⅲ.计算教育资金缺口 Ⅳ.制作教育投资规划方案、选择合适的投资工具、产品组合-证券从业资格证题库
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在组合风险限额管理中确定资本分配的权重时,不需要考虑的因素是( )-证券从业资格证题库
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下列关于年金的表述,正确的是(  )。 Ⅰ.向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金 Ⅱ.定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金 Ⅲ.退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金 Ⅳ.按月领取的奖励可视为一种年金-证券从业资格证题库
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某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权,同时,他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权,下列说法正确的包括( )。 Ⅰ 若恒指为13000点,该投资者取得最大收益,为800点 Ⅱ 若恒指为13800点,该投资者处于盈亏平衡点 Ⅲ 若恒指为12200点,该投资者处于盈亏平衡点 Ⅳ 该投资者损失最大为12200点 -证券从业资格证题库
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实施套利策略的主要步骤包括(  )。 Ⅰ.机会识别 Ⅱ.历史确认 Ⅲ.基本面因素分析 Ⅳ.基金持仓验证-证券从业资格证题库
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控制流动性风险的主要做法是建立(),有效计量、监测和控制正常和压力情境下未来不同时间段的现金流缺口。 Ⅰ.债券估算 Ⅱ.现金流测算 Ⅲ.确定框架 Ⅳ.分析框架-证券从业资格证题库
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通过财务报表分析入手识别信用风险,应特别关注的内容包括()。 Ⅰ识别和评价财务报表风险 Ⅱ识别和评价资产管理状况 Ⅲ识别和评价负债管理状况 Ⅳ识别和评价经营管理状况-证券从业资格证题库
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中央银行参与证券投资的目的主要是为了()。 -证券从业资格证题库
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下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有( )。 Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策 Ⅱ 从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬 Ⅲ 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资 Ⅳ 证券公司可以接受本公司从业人员成为定向资产管理业务客户 -证券从业资格证题库
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证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(  )等环节实行留痕管理。 Ⅰ业务推广 Ⅱ 协议签订 Ⅲ 服务提供 Ⅳ 客户回访 V投诉处理-证券从业资格证题库
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财务费用预测包括( )。 Ⅰ 新增长期贷款 Ⅱ 新增短期贷款 Ⅲ 主营业务利润占税前利润的百分比 Ⅳ 非经常项目及其他利润占税前利润的比例 -证券从业资格证题库
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某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合,三种股票的市值均为500万元,投资组合的总价值为1 500万元,假定这三种股票均符合单因素模型,其预期收益率E(ri)分别为16%、20%和13%,其对该因素的敏感度(bi)分别为0.9、3.1、1.9,若投资者按照下列数据修改投资组合,不能提高预期收益率的组合是( )。 Ⅰ 0.1;0.083;-0.183 Ⅱ 0.2;0.3;-0.5 Ⅲ 0.1;0.07;-0.07 Ⅳ0.3;0.4;-0.7-证券从业资格证题库
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王某在20元买入某公司的股票,该股票红利分配率一直为20%,上一年每股盈利5元,预计该公司所有再投资的股权收益率为25%,假设无风险收益率为5%,市场资产组合的预期收益率为15%,股票的贝塔系数为2,下列说法正确的有(  ) Ⅰ 该公司下一期股利支付为1.5元 Ⅱ 当期股票内含价值为12元 Ⅲ 该公司下一期股利支付为1.2元 Ⅳ当期股票内含价值为24元-证券从业资格证题库
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公司产品竞争能力分析需要分析公司()。 Ⅰ、产品的市场占有情况 Ⅱ、成本优势 III、技术优势 Ⅳ、质量优势 Ⅴ、产品的品牌战略-证券从业资格证题库
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主动轮动策略的优点有()。 Ⅰ容易理解,且符合自上而下的投资理念,适合机构投资者进行行业配置 Ⅱ减少了对行业基本面和公司信息的依赖 Ⅲ抗风险能力得到增强 Ⅳ依据货币供应增速M:进行轮动,使得策略具有较强的可操作性-证券从业资格证题库
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以下属于投资规划的步骤的是(  )。 Ⅰ.确定客户的投资目标 Ⅱ.预测客户的风险承受能力 Ⅲ.根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划 Ⅳ.实施投资计划-证券从业资格证题库
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已知某公司某年财务数据如下:销售毛利润96万元,销售成本304万元,营业利润53万元,税前利润37万元,缴纳所得税14.8万元。根据上述数据可以计算出(  )。  Ⅰ.主营业务增长率为79%  Ⅱ.销售净利率为5.55%  Ⅲ.销售毛利率为24%  Ⅳ.投资收益率为10%-证券从业资格证题库
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市场风险控制的主要方法有(  )。 Ⅰ.资产证券化 Ⅱ.限额管理 Ⅲ.风险对冲 Ⅳ.经济资本配置-证券从业资格证题库
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根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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