下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有（　　）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有（　　）。

A
创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价
B
创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年
C
主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
D
主板上市公司公开发行可转债的，不管财务状况如何，必须提供担保和进行信用评级

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

A，不低于募集说明书公告日前20个和前1个交易日股票均价：B，创业板可转债最短期限为1年，未规定最长期限；D，最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的可免于提供担保。

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新三板挂牌公司出现下列哪些情形时，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告。（） Ⅰ 最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 Ⅱ 最近一个会计年度经审计的净利润为负值 Ⅲ 最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值 Ⅳ 向全国股份转让系统公司主动申请终止挂牌 Ⅴ 向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ 最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 -证券从业资格证题库查看答案
资产减值对象主要包括（）。 Ⅰ．消耗性生物资产 Ⅱ．以公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 Ⅲ．无形资产 Ⅳ．采用成本模式进行后续计量的投资性房地产 -证券从业资格证题库查看答案
招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 发行人承担赔偿责任 Ⅱ 发行人董监高承担连带责任，可以证明自己无过错的除外 Ⅲ 保荐机构承担连带责任，能够证明自己无过错的除外 Ⅳ 实际控制人有过错的，承担连带责任 -证券从业资格证题库查看答案
某上市公司于2021年2月发行股份购买资产并构成重大资产重组，以下特定对象认购的股份应予锁定36个月的有（）。 Ⅰ 特定对象为上市公司控股股东 Ⅱ 特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权 Ⅲ 特定对象为上市公司的实际控制人的关联人 Ⅳ 特定对象用于购买股份的资产于2020年5月取得 Ⅴ 特定对象为上市公司非控股股东-证券从业资格证题库查看答案
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有（）。 Ⅰ 证券公司派员工李某担任该上市公司的董事 Ⅱ 上市公司派员工王某担任该证券公司的董事 Ⅲ 上市公司拥有该证券公司6%的股份 Ⅳ 该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务 Ⅴ 证券公司的子公司持有上市公司4%的股权-证券从业资格证题库查看答案
根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》，申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司，应当符合的条件是（）。-证券从业资格证题库查看答案
某上市公司拟向孙某、杨某、李某、陈某发行股份购买其所持的甲公司100%股份，四人分别持有甲公司5%、20%、35%、40%的股份。该项交易在证监会审核期间因涉嫌内幕交易被证监会立案调查而暂停审核。下列说法中正确的有（）。 Ⅰ 若证监会经调查核实发现仅孙某存在内幕交易，则孙某退出本次重大资产重组交易后，证监会恢复审核 Ⅱ 若证监会经调查核实发现仅杨某存在内幕交易，则杨某退出本次重大资产重组交易后，证监会恢复审核 Ⅲ 若证监会经调查核实发现仅李某存在内幕交易，则李某退出本次重大资产重组交易后，证监会恢复审核 Ⅳ 若证监会经调查核实陈某存在内幕交易，被证监会作出行政处罚，则陈某自证监会作出行政处罚决定之日起至少36个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组 Ⅴ 上市公司有证据证明其重大资产重组行政许可申请符合相关规定条件的，经聘请的财务顾问和律师事务所对本次重大资产重组有关的主体进行尽职调查，并出具确认意见，可以向证监会提出恢复审核的申请-证券从业资格证题库查看答案
2012年12月31日，甲公司控股股东豁免公司所欠债务1000万元，非控股股东豁免公司所欠债务500万元，甲公司下列会计处理正确的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
2018年7月，甲上市公司收购乙公司100%的股权，构成重大资产重组。根据丁资产评估机构对本次重组出具的资产评估报告，乙公司2018年、2019年、2020年预计实现的净利润分别为1亿元、1.5亿元、2亿元。2018年、2019年、2020年乙公司实际实现的净利润分别为0.7亿元、1.3亿元、1.9亿元。不考虑事前无法获知且事后无法控制的原因及其他因素，下列说法正确的是（）。 Ⅰ 甲公司总经理应在甲公司披露2018年年报时向投资者公开道歉 Ⅱ 甲公司董事长应在甲公司披露2017年年报时向投资者公开道歉 Ⅲ 甲公司财务总监应在甲公司召开2018年年度股东大会时向投资者公开道歉 Ⅳ 丁资产评估机构应当在甲公司披露2019年年报时向投资者公开道歉 Ⅴ 乙公司董事长应当在甲公司召开2018年年度股东大会时向投资者公开道歉-证券从业资格证题库查看答案
下列行为符合规定的有（　　）。 Ⅰ．投资者发出全面收购要约，以股份作为支付对价，同时提供现金选择权 Ⅱ．投资者以现金方式要约收购，预计收购总金额9亿元，以2亿元作为履约保证金 Ⅲ．控股股东持有上市公司45％的股份，投资者拟收购33％的股份，计划先通过协议方式收购控股股东30％的股份然后向全体股东发出要约收购3％的股份 Ⅳ．投资者已持有上市公司30％股份，现向持有上市公司20％股份的另一股东发出部分收购要约-证券从业资格证题库查看答案
甲公司同一控制下取得乙公司60％股权，乙公司本身也有子公司，乙公司个别报表的所有者权益账面价值3000万、公允价值3200万，合并报表所有者权益合计3300万，公允价值3500万，则长期股权投资初始投资成本为（）万元。-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅱ 最近2年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见的审计报告 Ⅲ 地方融资平台公司 Ⅳ 非中国证券业协会会员的担保公司-证券从业资格证题库查看答案
2010年1月1日，甲公司支付1000万元，取得乙公司10％股权，取得投资时乙公司可辨认净资产公允价值为9500万元，假定该项投资不存在活跃市场，公允价值无法可靠计量。甲公司与乙公司没有关联关系。2011年1月1日，甲公司另支付5600万元取得乙公司50％股权，能够对乙公司实施控制，购买日乙公司可辨认净资产公允价值为11000万元，甲公司之前取得的10％股权子购买日的公允价值为1120万元。乙公司2010年实现净利润1000万元，未进行利润分配，乙公司净资产无其他变化。下面对于甲公司2011年12月31日报表列示正确的有（　　）。 Ⅰ．甲公司个别资产负债表对乙公司长期股权投资账面价值为6600万元 Ⅱ．甲公司合并利润表2011年投资收益为120万元 Ⅲ．甲公司合并资产负债表商誉账面价值为120万元 Ⅳ．甲公司个别利润表投资收益为0-证券从业资格证题库查看答案
以下关于商业银行发行次级债券说法正确的是（）。 Ⅰ．次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本 Ⅱ．次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行 Ⅲ．商业银行也可以私募方式募集次级定期债务 Ⅳ．次级债券发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人-证券从业资格证题库查看答案
发行人、保荐机构对企业基本信用信息报告的信息进行核查，主要应包括（）。 Ⅰ 获得行政许可情况 Ⅱ 未结清不良信贷信息 Ⅲ 被行政处罚情况 Ⅳ 质检通关及企业进出口监管信息 Ⅴ 法院判决和执行情况-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应当由（&emsp;&emsp;）的中国证监会派出机构进行辅导验收。-证券从业资格证题库查看答案
甲上市公司发行股份购买资产，发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为6元每股、7元每股和8元每股，则以下发行股份的价格符合相关规定的有（）。 Ⅰ．8元 Ⅱ．7．2元 Ⅲ．6元 Ⅳ．5．5元-证券从业资格证题库查看答案
在报告年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的下列事项中，属于资产负债表日后调整事项的有（　　）。 Ⅰ．发现报告年度财务报表存在严重舞弊 Ⅱ．发现报告年度会计处理存在重大差错 Ⅲ．国家发布对企业经营业绩将产生重大影响的产业政策 Ⅳ．发现某商品销售合同在报告年度资产负债表日已成为亏损合同的证据-证券从业资格证题库查看答案