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[单选题]
获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向( )申请换发经营证券业务许可证。
A
证券行业协会
B
证券交易所
C
中国证监会
D
证券登记结算机构
正确答案：
C
学习难度：
题目解析：
考点：本题考查证券公司业务范围变更的申请。
获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。
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期货公司由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。-证券从业资格证题库
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下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有(  ) 。  I.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源  II.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理，适当设置分散度限额  III.积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融资和资产变现能力  IV.监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响-证券从业资格证题库
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取得证券业从业资格的人员，如果属于（  ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。-证券从业资格证题库
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证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有(  )。 ①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 ②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 ③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 ④中国证监会规定的其他职责-证券从业资格证题库
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设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有(  )  I.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程  II.取符基金从业资格的人员达到法定人数  III.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 Ⅳ.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本-证券从业资格证题库
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根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，下列情形中，可以进行动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的有(  )。 ①为客户进行融资融券交易的结算 ②收取客户应当归还的资金、证券 ③收取客户应当支付的利息、费用、税款 ④收取客户应当支付的违约金-证券从业资格证题库
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《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（  ）人。-证券从业资格证题库
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．责令进行业务学习 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．责令公开说明-证券从业资格证题库
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证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是(  )-证券从业资格证题库
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下列关于监事会会议的说法中．正确的是（  ）。-证券从业资格证题库
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下列说法正确的有( )。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响-证券从业资格证题库
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证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（） Ⅰ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ．以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ．承诺利用基金资产进行利益输送-证券从业资格证题库
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下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（  ）。 Ⅰ．内幕交易 Ⅱ．操纵证券交易价格 Ⅲ．传播虚假信息 Ⅳ．证券欺诈-证券从业资格证题库
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上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有(  )资格的证券公司从事相关业务。-证券从业资格证题库
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下列功能属于“荐股软件”功能的有( )。 1．预测某证券的价格走势 Ⅱ．建议买入某证券 Ⅲ．建议某天买入某证券 Ⅳ．提供某证券的投资分析建议-证券从业资格证题库
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证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于（）人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。-证券从业资格证题库
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下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（  ）。 Ⅰ．应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况 Ⅱ．所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 Ⅲ．离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份 Ⅳ．在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%-证券从业资格证题库
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根据《公司法》有关规定，关于公司合并的说法，正确的有()。 Ⅰ 公司合并应当由公司股东(大）会作出决议 Ⅱ 公司合并应当通知债权人 Ⅲ 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散 Ⅳ 三个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方保留-证券从业资格证题库
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下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的有( )。 Ⅰ．《中华人民共和国公司法》 Ⅱ．《期货交易管理条例》 Ⅲ．《中华人民共和国证券法》 Ⅳ．《中华人民共和国证券投资基金法》-证券从业资格证题库
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根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（） I 向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 III向不特定对象发行证券的，可以聘请承销团承销 IV向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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