行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是(&emsp;&emsp;)。 ①行稳致远的立身之本 ②服务实体经济的内在要求 ③全面深化资本市场改革的重要保障 ④防范金融风险的有力抓手-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是( )。
①行稳致远的立身之本
②服务实体经济的内在要求
③全面深化资本市场改革的重要保障
④防范金融风险的有力抓手

A
①②③
B
①③④
C
①②③④
D
①②④

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查行业文化建设的重要意义，健康良好的行业文化是①行稳致远的立身之本；②服务实体经济的内在要求；③全面深化资本市场改革的重要保障；④防范金融风险的有力抓手。

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证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（）。 ①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 ②建立信息技术人力和资金保障方案 ③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率 ④中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体 ⑤公司章程规定的其他信息技术管理职责-证券从业资格证题库查看答案
下列关于保荐期间的说法，错误的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询人员可以分为（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ．证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ．取得证券业从业资格证的人员Ⅳ．证券公司负责人-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券经济业务风险的说法正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
基金财产的独立性包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性，对证券投资基金活动的要求体现在（）等方面。 ①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 ②基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产 ③基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产 ④基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金财产承担-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少(　　)对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）-证券从业资格证题库查看答案
下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管(&emsp;&emsp;) Ⅰ.设有专门的资产托管部 Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币 Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格 Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当（&emsp;&emsp;）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。-证券从业资格证题库查看答案
存在(　　)的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是(　　)。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制-证券从业资格证题库查看答案
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(&emsp;&emsp;)及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。 ①发行人 ②证券公司 ③证券服务机构 ④投资者-证券从业资格证题库查看答案
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下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有(　　)。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面-证券从业资格证题库查看答案
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