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[单选题]
关于分级资产管理产品的说法,正确的有( )。
①公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
②分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额,中间级份额计入优先级份额)
③固定收益类产品的分级比例不得超过3:1,权益类产品的分级比例不得超过2:1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1
④发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理,不得转委托给劣后级投资者
A
①②③
B
①②④
C
②③④
D
①②③④
正确答案:
B
学习难度:
题目解析:
考点:本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。固定收益类产品的分级比例不得超过3:1,权益类产品的分级比例不得超过1:1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1。
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下列有关证券登记结算机构的说法正确的有( )。①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户-证券从业资格证题库
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下列关于股份有限公司监事会的表述,正确的有() I.监事会设主席一人,并应当设副主席 II.监事会主席由全体监事过半数选举产生 III.董事、高级管理人员不得兼任监事 IV.监事会成员不得少于三人-证券从业资格证题库
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证券交易所履行自律管理职能,应当遵守社会公共利益优先原则,维护市场的( )。 Ⅰ.公平 Ⅱ.有序 Ⅲ.透明 Ⅳ.隐蔽-证券从业资格证题库
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下列属于发行人违反金融债券发行与承销有关规定的行为是( )。 Ⅰ.超规模发行金融债券 Ⅱ.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅲ.债券登记错误或遗失 Ⅳ.以不正当竞争手段招揽承销业务-证券从业资格证题库
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期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务( )年以上的经历。-证券从业资格证题库
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证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力最高的是( )。-证券从业资格证题库
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开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的(  )。 Ⅰ.有效性Ⅱ.合法性 Ⅲ.及时性Ⅳ.真实性-证券从业资格证题库
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根据《证券公司全面风险管理规范》,下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有( )。 l.任免考核首席风险言,确定其薪酬待遇. II.制定风险管理净资本制度,并适时调整 lII.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构 Ⅳ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系-证券从业资格证题库
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中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括() Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人 Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员-证券从业资格证题库
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根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的说法,正确的有( )。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务-证券从业资格证题库
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下列不属于原始权益人的职责是(  )。-证券从业资格证题库
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证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的(  )情形下,应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告 ②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 ③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 ④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况-证券从业资格证题库
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以下关于封闭式基金的陈述,正确的是( )。 Ⅰ.市场价格低于份额净值时,为折价交易 Ⅱ.市场价格高于份额净值时,为溢价交易 Ⅲ.价格与净值同比例下降时,折价率也下降 Ⅳ.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系 -证券从业资格证题库
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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有(  )。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户-证券从业资格证题库
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承销团至少由( )名以上的承销商组成。-证券从业资格证题库
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根据《中华人民共和国证券法》的规定,持有公司()以上股份的股东为证券交易内幕信息的知情人。-证券从业资格证题库
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个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。-证券从业资格证题库
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下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有(  )。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.没有违法所得的,处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚-证券从业资格证题库
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全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有(  )。 Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.格式化报价-证券从业资格证题库
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关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施,以下说法错误的是()。-证券从业资格证题库
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根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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