证券公司应当依法向社会公开披露的不包括(　　)。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司应当依法向社会公开披露的不包括(　　)。

A
证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况
B
高级管理人员的家庭成员的薪酬状况
C
参股及控股情况
D
高级管理人员薪酬和其他有关信息

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

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设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（） I.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程 II.取得基金从业资格的人员达到法定人数 III.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 IV.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本-证券从业资格证题库查看答案
期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（&emsp;）年以上的经历。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。-证券从业资格证题库查看答案
根据《刑法》第一百九十二条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。 ①3 ②5 ③7 ④10-证券从业资格证题库查看答案
下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（） I 向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 III向不特定对象发行证券的，可以聘请承销团承销 IV向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股票期权交易的说法，正确的有（） I.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构 II.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构 III.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约 IV.认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约-证券从业资格证题库查看答案
在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等 Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕 Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置 Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问及其财务顾问主办人出现以下（）情形时，中国证监会对其釆取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 ②按照相关规定发表专业意见的 ③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 ④违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 ⑤釆取正当竞争手段进行竞争的-证券从业资格证题库查看答案
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。 Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 Ⅳ．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列关于证券公司流动性风险限额的说法，正确的有（） I.外部市场发展变化情况是证券公司设定流动性风险限额的重要依据 II.证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控 III.证券公司应至少每两年对流动性风险限额进行一次评估 IV.证券公司应当根据监管要求设定流动性风险限额-证券从业资格证题库查看答案
出现下列情形的单位和个人，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。-证券从业资格证题库查看答案
《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的(&emsp;&emsp;)，或者或有负债达到净资产的(&emsp;&emsp;)的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。 ①20％ ②30％ ③40％ ④50％-证券从业资格证题库查看答案
下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（） Ⅰ建立健全流动性风险管理体系 Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量 Ⅲ对流动性风险实施有效监测、控制 Ⅳ确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足-证券从业资格证题库查看答案
诚信信息查询记录包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．查询者 Ⅱ．查询对象 Ⅲ．查询原因 Ⅳ．查询时间-证券从业资格证题库查看答案
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下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
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