证券从业资格证题库
首页
在线题库
个人中心
当前位置:
在线考试题库网
证券从业资格证题库
[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有( )。
①守法合规
②诚实信用
③忠实客户利益
④只提示客户可能发生的风险,不提示承担风险可能获得的收益
A
①②③
B
①②④
C
①③④
D
①②③④
正确答案:
A
学习难度:
题目解析:
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。
查看正确答案与解析
上一题
下一题
领取2025证券从业资格证考前押题
提交信息
重置
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
证券从业资格证相关问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的( )。 Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于期货交易规则的说法中,错误的是()。-证券从业资格证题库
查看答案
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理-证券从业资格证题库
查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可予以立案追诉的情形包括(  )。 ①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的 ②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的 ③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的 ④致使交易价格和交易量异常波动的-证券从业资格证题库
查看答案
公司章程,是指公司依法制定的,规定公司()等重大事项的基本文件。 ①名称②住所③经营管理制度④经营范围-证券从业资格证题库
查看答案
基金职业道德修养的方法包括( )。 Ⅰ.正确树立基金职业道德观念 Ⅱ.积极参加基金职业道德实践 Ⅲ.坚决维护基金职业道德规范 Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范 -证券从业资格证题库
查看答案
证券公司撤销境内分支机构的,应当在( )指定的报刊上公告。 -证券从业资格证题库
查看答案
下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是( )。-证券从业资格证题库
查看答案
上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问,应当根据委托进行( ),对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。 -证券从业资格证题库
查看答案
保荐代表人在()个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计()次以上,中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。-证券从业资格证题库
查看答案
有限责任公司董事会的成员人数可能为( )人。-证券从业资格证题库
查看答案
收购要约的期限为( )。-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司应当(  )。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司应当妥善保存信息系统()过程中产生的文档,并根据业务开展情况以及信息系统的重要程度建立与监测工作相适应的日志留痕机制,确保满足应急处置和审计需要。 ①开发 ②测试 ③上线 ④变更及运维-证券从业资格证题库
查看答案
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 Ⅱ.动用募集资金投资亏损的处罚 Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚-证券从业资格证题库
查看答案
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以(  )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.中国证监会认定的其他形式-证券从业资格证题库
查看答案
甲公司与乙公司计划合并成立丙公司,双方于2016年12月1日签订合并协议。在合并过程中,下列做法正确的有( )。 Ⅰ.双方编制资产负债表及财产清单 Ⅱ.甲公司将合并事宜于2016年12月9日通知其债权人 Ⅲ.乙公司于2017年1月13日在报纸上公告合并事宜 Ⅳ.甲公司债权人丁公司在2016年12月12日收到甲公司的通知,在2017年1月10日向甲公司要求清偿债务-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是(  )。-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于()万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。-证券从业资格证题库
查看答案
以下条件中,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有( )。①技术系统准备就绪②业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者④具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限-证券从业资格证题库
查看答案
最新问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
查看答案
现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
查看答案
企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
查看答案
购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
查看答案
企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
查看答案
企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
查看答案
当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
查看答案
职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
查看答案
银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
查看答案
支付方式
微信
支付宝
支付金额
¥
3380.00元
确定付款
我已同意在线考试题库网
《服务协议》
请输入你的问题
提交