[单选题]
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列(  )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
①未按规定划分产品或者服务风险等级的
②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
⑤未按规定展开适当性自查的
⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
  • A
    ①②③④⑥
  • B
    ②③④⑤⑥
  • C
    ①③④⑤⑥
  • D
    ①②③⑤⑥
正确答案:D 学习难度:

题目解析:

考点:本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。选项④应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。
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