下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问 ②投资顾问提供投资建议指导委托机构操作 ③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇 ④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列说法正确的有( )。
①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问
②投资顾问提供投资建议指导委托机构操作
③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇
④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

A
①②③
B
①②③④
C
①②
D
②③④

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范，选项①②③④均正确。

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问(&emsp;&emsp;) Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚 Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当按照（&emsp;&emsp;）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。-证券从业资格证题库查看答案
依法设立的公司的成立日期为（）。-证券从业资格证题库查看答案
甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（&emsp;&emsp;）的。应当由股东大会做出决议。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资产或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值的大小，应当向( )提交可疑交易报告。-证券从业资格证题库查看答案
记名股票的特点包括（&emsp;）。 Ⅰ．股东权利归属于记名股东 Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资 Ⅲ．安全性较差 Ⅳ．转让相对复杂或受限制-证券从业资格证题库查看答案
证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（&emsp;&emsp;），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。-证券从业资格证题库查看答案
有下列（）情形之一的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 ①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年 ②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年 ③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年 ④因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年-证券从业资格证题库查看答案
标准化债权类资产应当同时满足以下条件(　　)。①等分化，可交易②信息披露充分，集中登记，独立托管③公允定价，流动性机制完善④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易-证券从业资格证题库查看答案
个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务-证券从业资格证题库查看答案
下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于指定交易的说法中正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人 ②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任 ③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令 ④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）-证券从业资格证题库查看答案
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额(　　)的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。-证券从业资格证题库查看答案
沪港通和深港通的基本规则包括(　　)。①订单设计②订单修改③T+2交收制度④额度控制-证券从业资格证题库查看答案
根据国家法律、法规和基金合同的规定，属于公开募集基金的基金管理人职责的有(). l.管理并运作基金资产 Ⅱ.安全保管基金财产 Ⅲ.计算并公告基金资产净值 IV.按规定披露基金信息-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制-证券从业资格证题库查看答案
下列证券发行与承销信息披露的有关规定，说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 ②首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商不可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介 ③发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ④发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力-证券从业资格证题库查看答案