以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有(&emsp;&emsp;)。 ①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且从事3年黄金投资的法人 ②最近一年末金融资产200万元，且具有2年期货投资经验的张某 ③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某 ④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的陈某-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有( )。
①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且从事3年黄金投资的法人
②最近一年末金融资产200万元，且具有2年期货投资经验的张某
③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某
④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的陈某

A
①②
B
③④
C
①③
D
②④

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查由普通投资者转化为专业投资者的申请资格。

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基金财产的独立性包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性，对证券投资基金活动的要求体现在（）等方面。 ①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 ②基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产 ③基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产 ④基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金财产承担-证券从业资格证题库查看答案
客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与()的自有资产相互独立、分别管理。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．指定商业银行 Ⅲ．资产托管机构 Ⅳ．保险公司-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。 I 责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款 II 责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款 III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款 IV 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，可由（）决议 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理-证券从业资格证题库查看答案
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括(&emsp;&emsp;)。 ①净资本 ②风险覆盖率 ③资本杠杆率 ④销售利润率 ⑤流动性覆盖率 ⑥净稳定资金率-证券从业资格证题库查看答案
《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下(&emsp;&emsp;)情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。 ①治理结构不健全 ②经营管理混乱 ③账外设账 ④账外经营-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列关于证券公司流动性风险限额的说法，正确的有（） I.外部市场发展变化情况是证券公司设定流动性风险限额的重要依据 II.证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控 III.证券公司应至少每两年对流动性风险限额进行一次评估 IV.证券公司应当根据监管要求设定流动性风险限额-证券从业资格证题库查看答案
按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（　　）。Ⅰ.建立健全内控制度Ⅱ.市场异常情况的处理及报告机制Ⅲ.所得收益的使用规范Ⅳ.会员管理制度-证券从业资格证题库查看答案
下列属于洗钱上游犯罪的有（）。 Ⅰ.违法发放贷款罪 Ⅱ.逃汇罪 Ⅲ.背信运用财产罪 Ⅳ.操纵证券、期货市场罪-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司信息技术全管理中的应急预案包括(&emsp;&emsp;)。 ①应急管理建设目标 ②备份信息系统建设 ③备份数据恢复机制 ④业务恢复或替代措施 ⑤应急联系方式-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券行业文化建设的基本要求的有（） I.坚持创新精神，提升服务能力 II.坚持稳健经营，促进健康发展 III.坚持廉洁自律，弘扬清风正气 IV.牢记社会责任，展现良好形象-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避（&emsp;&emsp;） Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务 Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（） Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相应处罚 Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉，应承担相应处罚 Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的，应承担相应处罚 Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金，应承担相应处罚-证券从业资格证题库查看答案
以下关于《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．处以拘役Ⅱ．单处1万元以上10万元以下罚金 Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ．并处2万元以上20万元以下罚金-证券从业资格证题库查看答案
信息技术服务机构保障能力不足，导致相关产品或服务的（）丧失的，应当及时更换信息技术服务机构。 ①可用性②完整性 ③机密性④准确性-证券从业资格证题库查看答案
进入期货交易所进行期货交易的应当是（）。-证券从业资格证题库查看答案
基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（）的监管措施。 ①监管谈话②公开谴责 ③出示警示函④责令改正-证券从业资格证题库查看答案
下列关于期货交易所会员管理制度的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案