证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，（）依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，（）依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。

A
中国证券业协会
B
中国证监会
C
中国人民银行
D
中国银保监会

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。

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证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内．报送月度报告。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（）。 ①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 ②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动 ③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 ④积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见 ⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 ③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 ④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录-证券从业资格证题库查看答案
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