证券从业资格证题库
首页
在线题库
个人中心
当前位置:
在线考试题库网
证券从业资格证题库
[单选题]
证券公司可以根据公司实际需要,在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取()等措施,防范敏感信息的不当流动和使用
Ⅰ.信息隔离
Ⅱ.跨墙
Ⅲ.观察名单
Ⅳ.限制名单
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
A
学习难度:
题目解析:
证券公司可以根据公司实际需要,在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取信息隔离、跨墙、观察名单、限制名单等措施,防范敏感信息的不当流动和使用。
查看正确答案与解析
上一题
下一题
领取2025证券从业资格证考前押题
提交信息
重置
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
证券从业资格证相关问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有( )。 I 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 II 证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告 IV 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书-证券从业资格证题库
查看答案
下列哪项不是证券行业文化理念的体现()。-证券从业资格证题库
查看答案
基金托管人应当对基金的( )出具意见。 Ⅰ.基金财务会计报告 Ⅱ.中期基金报告 Ⅲ.年度基金报告 Ⅳ.基金持有人资信情况报告-证券从业资格证题库
查看答案
委托第三人担任清算人需要经( )以上全体合伙人同意。-证券从业资格证题库
查看答案
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。 ①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 ②有100万元人民币以上的注册资本 ③有健全的内部管理制度 ④有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施-证券从业资格证题库
查看答案
根据《中华人民共和国证券法》,下列关于证券交易所的说法,错误的是()-证券从业资格证题库
查看答案
证券的发行、交易活动应当遵循的原则不包括( )。-证券从业资格证题库
查看答案
公司依据股东人数和股份流动性可分为()。-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司分类评价期为( )。-证券从业资格证题库
查看答案
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条的规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,个人集资诈骗,数额在()万元以上的;单位集资诈骗,数额在()万元以上的, 涉嫌以上情形之一的,应予立案追诉。 ①10②20 ③50④100-证券从业资格证题库
查看答案
期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有(  )。 Ⅰ.国家机关Ⅱ.期货交易所的工作人员 Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者-证券从业资格证题库
查看答案
发生下列( )情形的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。 Ⅰ 证券公司停止全部证券业务 Ⅱ 证券公司解散 Ⅲ 证券公司破产 Ⅳ 证券公司撤销境内分支机构-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司应当根据客户(  )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ.证券专业知识Ⅱ.证券投资经验和风险偏好 Ⅲ.年龄Ⅳ.财务与收入状况-证券从业资格证题库
查看答案
基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取()的监管措施。 ①监管谈话②公开谴责 ③出示警示函④责令改正-证券从业资格证题库
查看答案
下列属于融资融券业务交易特有风险的有( )。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.投资风险放大 Ⅲ.强制平仓风险 Ⅳ.交易密码泄露风险-证券从业资格证题库
查看答案
(本题已过期)甲公司持有乙公司90%的股权,丙公司是甲公司的分公司,下列关于公司种类的表述中,不正确的是(  )。-证券从业资格证题库
查看答案
根据《证券公司风险处置条例》第十一条的规定,国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的,应当按照规定程序组织专业人员成立接管组。下列选项中属于接管组职责的有()。 ①接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料 ②清理账户,核实资产负债有关情况,对符合国家规定的债权进行登记 ③清査证券公司风险,依法保全、追收资产 ④核查证券公司有关人员的违法行为-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员(  )等作为考核的重要内容。 Ⅰ.行为的合规性Ⅱ.服务的效率性 Ⅲ.客户投诉情况Ⅳ.服务的适当性-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司应当按照(  )的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有(  )。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿-证券从业资格证题库
查看答案
最新问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
查看答案
现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
查看答案
企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
查看答案
购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
查看答案
企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
查看答案
企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
查看答案
当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
查看答案
职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
查看答案
银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
查看答案
支付方式
微信
支付宝
支付金额
¥
3380.00元
确定付款
我已同意在线考试题库网
《服务协议》
请输入你的问题
提交