()应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

()应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

A
中国人民银行
B
中国证监会
C
中国证券业协会
D
银保监会

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

考点；本题考査中国证券业协会自律管理。中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

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在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（　　）。 Ⅰ．规范运作Ⅱ．审慎工作 Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露-证券从业资格证题库查看答案
在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含( )。 ①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险 ②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格 ③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度 ④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问及其财务顾问主办人出现以下（）情形时，中国证监会对其釆取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 ②按照相关规定发表专业意见的 ③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 ④违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 ⑤釆取正当竞争手段进行竞争的-证券从业资格证题库查看答案
下列关于恐怖活动资产冻结工作的相关说法正确的有（）。 ①对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产釆取冻结措施，该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，证券公司应当一并采取冻结措施 ②证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由 ③境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求证券公司冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，可以立即提供客户身份信息及交易信息 ④证券公司及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会（首府）城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查-证券从业资格证题库查看答案
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下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．犯罪主体包括自然人和单位 Ⅱ．犯罪主体是法人 Ⅲ．犯罪主观方面是故意 Ⅳ．犯罪客体是国家金融管理秩序-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（&emsp;）。 Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ．财务顾问主办人不少于3人 Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录-证券从业资格证题库查看答案
证券公司自营业务面临的主要风险是（&emsp;）。 -证券从业资格证题库查看答案
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有(　　)。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权④股票期权交易实行当日无负债结算制度-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。 I 证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续 II证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放 III证券公司进行柜台交易，应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同 IV证券公司与投资者约定质押担保的，可不必办理担保设定手续-证券从业资格证题库查看答案
中国证监会建立监管信息系统,将(&emsp;&emsp;)进入其诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的 Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标 80%的 Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。-证券从业资格证题库查看答案
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下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
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