()应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

()应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

A
中国人民银行
B
中国证监会
C
中国证券业协会
D
银保监会

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

考点；本题考査中国证券业协会自律管理。中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

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发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，釆取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人釆取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。-证券从业资格证题库查看答案
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。 Ⅰ．抽样调查 Ⅱ．现场检查 Ⅲ．非现场检查 Ⅳ．全面检查-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（) Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应-证券从业资格证题库查看答案
目前中国境内的期货交易所包括（）。 ①郑州商品交易所(ZCE) ②上海期货交易所(SHFE) ③大连商品交易所(DCE) ④中国金融期货交易所(CFFEX) ⑤广州期货交易所-证券从业资格证题库查看答案
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（&emsp;&emsp;）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。-证券从业资格证题库查看答案
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的（&emsp;&emsp;）个月内不得转让。-证券从业资格证题库查看答案
以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．市场价格低于份额净值时，为折价交易 Ⅱ．市场价格高于份额净值时，为溢价交易 Ⅲ．价格与净值同比例下降时，折价率也下降 Ⅳ．折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系 -证券从业资格证题库查看答案
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出示警示函、责令改正等监管措施。 I.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件文件制作质量低下 II.未依法履行持续督导义务 III.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺 IV.相关并购信息为公开前买卖该公司证券非法获利-证券从业资格证题库查看答案
某上市公司拟在1年内购买重大资产．所需资金比例占公司资产总额的45％，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度 Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 Ⅲ．可能会给客户造成经济损失 Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓-证券从业资格证题库查看答案
证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序 Ⅱ．建立客户信用评估制度 Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性 Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况-证券从业资格证题库查看答案
申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件，正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①公司营业执照 ②公司章程 ③公司债券募集办法 ④国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件-证券从业资格证题库查看答案
资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是(&emsp;&emsp;) Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于500万元 Ⅲ.具有2年以上投资经历且家庭金融净资产不低于300万元 Ⅳ.最近1年末净资产不低于1 000万元的法人单位-证券从业资格证题库查看答案
下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（） Ⅰ证券公司发行的收益凭证 Ⅱ代销银行的理财产品 Ⅲ代销信托公司的信托计划 Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划-证券从业资格证题库查看答案
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有(　　)Ⅰ.协助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金-证券从业资格证题库查看答案
有下列（）情形之一的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 ①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年 ②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年 ③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年 ④因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年-证券从业资格证题库查看答案
(&emsp;&emsp;)及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。 ①发行人 ②证券公司 ③证券服务机构 ④投资者-证券从业资格证题库查看答案