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[单选题]
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应禁止进行下列活动()。
①向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
②向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
③向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
④向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
A
①②③④
B
①②
C
①②③
D
①②④ <p> </p>
正确答案:
A
学习难度:
题目解析:
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务提供给适合的投资者,并禁止进行下列活动: (1) 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务; (2) 向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见; (3) 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务; (4) 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务; (5) 向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务; (6) 其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。
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金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有( )。 Ⅰ.保证最低收益 Ⅱ.产品风险评估 Ⅲ.充分披露 Ⅳ.客户调查问卷-证券从业资格证题库
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根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 (  )-证券从业资格证题库
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下列说法正确的有( )。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查,实行名单制管理,明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制-证券从业资格证题库
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下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是()。-证券从业资格证题库
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向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由( ) 组成。 Ⅰ 主承销的证券公司 Ⅱ 参与承销的证券公司 Ⅲ 证券投资咨询机构 Ⅳ 做市商 -证券从业资格证题库
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证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得(  )的罚款。-证券从业资格证题库
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证券投资咨询机构有下列()行为的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。-证券从业资格证题库
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证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本( )的,无须取得证券自营业务资格。-证券从业资格证题库
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股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(  )的,为发行失败。-证券从业资格证题库
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证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。-证券从业资格证题库
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财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训,接受后续教育。-证券从业资格证题库
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证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。-证券从业资格证题库
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证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立()。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③融资专用资金账户 ④客户信用交易担保资金账户-证券从业资格证题库
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证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的( )。 Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告 Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.投资风险报告-证券从业资格证题库
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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息下列错误的是(  )。-证券从业资格证题库
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会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 ,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(  )的罚款。-证券从业资格证题库
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下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有(  )。 Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务 Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益 Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理 Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理-证券从业资格证题库
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通常来讲,资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。-证券从业资格证题库
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证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括(  )。 ①法人集中清算制度 ②客户交易结算资金集中管理制度 ③高级管理人员分工制度 ④交易数据安全备份制度 ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度 ⑥重大交易差错的报告制度-证券从业资格证题库
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存在( )的,不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形-证券从业资格证题库
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根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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