按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有以下( )情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有以下( )情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。

A
内部董事人数占董事人数的1／6
B
证券公司有连任6年以上的独立董事
C
总经理和财务总监由同一人担任
D
董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查独立董事人数不得少于董事人数的1／4的情形。证券公司有以下情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1／4：
(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；
(2)内部董事人数占董事人数的1／5以上；
(3)中国证监会认定的其他情形。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

当保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件，中国证监会可以视情节轻重，釆取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在（）个月到（）个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。 ①3 ②6 ③12 ④24-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(　　)。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制-证券从业资格证题库查看答案
发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起( )内主持召开公司创立大会。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司分类监管规定》，公司被釆取公开谴责，限制业务活动（）个月以下，暂不受理与行政许可有关文件6个月以下，每次扣2．5分。-证券从业资格证题库查看答案
基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
为保护国有资产和上市公司股东的利益，（）不得成为普通合伙人。 ①国有独资公司②国有企业 ③上市公司④公益性的事业单位、社会团体-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。 I 证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续 II证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放 III证券公司进行柜台交易，应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同 IV证券公司与投资者约定质押担保的，可不必办理担保设定手续-证券从业资格证题库查看答案
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（） I.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程 II.取得基金从业资格的人员达到法定人数 III.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 IV.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本-证券从业资格证题库查看答案
下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者（）万元以上（）万元以下罚款。 ①1②2 ③5④10-证券从业资格证题库查看答案
基金托管人应当履行的职责有（　　）。 Ⅰ．安全保管基金财产 Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户 Ⅲ．持有基金管理人的股份 Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见-证券从业资格证题库查看答案
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正。 Ⅰ．弄虚作假 Ⅱ．徇私舞弊 Ⅲ．故意刁难有关当事人 Ⅳ．不按规定履行报告义务-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司办理集合资产管理业务时，证券账户名称应当注明的内容有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司名称Ⅱ．资产托管机构名称 Ⅲ．集合资产管理计划名称Ⅳ．基金托管机构名称-证券从业资格证题库查看答案
下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ．期货公司可以从事期货自营业务-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》，接管期限一般不超过（）个月，期满后确实需要继续接管的，国务院证券监管机构可以决定延期，延期最长不超过（）个月。-证券从业资格证题库查看答案
下列各项中，(　　)属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》-证券从业资格证题库查看答案
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括（&emsp;）。 Ⅰ．全面性原则 Ⅱ．及时性原则 Ⅲ．客观性原则 Ⅳ．基金销售机构利益优先原则 -证券从业资格证题库查看答案
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格 ②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务 ③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格 ④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定-证券从业资格证题库查看答案
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．计划说明书 Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本 Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表 Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测-证券从业资格证题库查看答案